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[主观题]

证券公司自营风险防范的措施从总体上来说包括（）。A．明确界定权限范围B．制定各种量化指标和技术

证券公司自营风险防范的措施从总体上来说包括（）。

A．明确界定权限范围

B．制定各种量化指标和技术性措施

C．加强内部控制

D．加强财务管理

E．建立健全、完善的内部监控体系

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第1题

证券公司自营风险防范的措施从总体上来说包括：一是要明确界定权限范围，二是要有量化指

标和各种技术性措施，三是要有一套完善的内部监控体系。

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第2题

根据证券自营业务相关规定，证券公司自营业务内部控制中应重点防范的风险有()。

A.规模失控

B.变相自营

C.操纵市场

D.决策失误

E.内幕交易

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第3题

证券公司经纪业务内部控制应重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营，账外自营、操纵市

场、内幕交易等的风险。 ()

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第4题

证券公司自营业务风险的防范应遵循的原则为（）

A.内部监察原则

B.外部防范原则

C.重点防范原则

D.综合防范原则

E.系统防范原则

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第5题

证券公司自营业务的内部控制中重点防范的风险不包括（）。

A.规模失控、决策失误

B.变相自营、账外自营

C.操纵市场、内幕交易

D.信用交易

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第6题

证券公司自营风险的防范应遵循两个原则，一是重点防范原则，二是综合防范原则。()此题为判断题(对，错)。

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第7题

从理论上来说，证券公司自营买卖证券的风险比一般投资者要小得多。

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第8题

证券交易的风险防范证券公司证券自营业务帐户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额

证券交易的风险防范

证券公司证券自营业务帐户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额,不得超过其净资产或证券营运资金的50%.。

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第9题

根据证券公司内部控制的基本要求，证券公司自营业务内部控制中重点防范的风险不包括()。

A.操纵市场

B.信用交易

C.账外经营

D.决策失误

E.投资失误

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第10题

在证券交易风险防范方面，对于证券公司来说，下面除了（）外，都属于其自律管理内容。 A

在证券交易风险防范方面，对于证券公司来说，下面除了（）外，都属于其自律管理内容。

A．制度建设

B．法律制度

C．内部监察

D．行业检查

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