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[多选题]

保荐人的持续督导包括()。

A.督导发行人履行信息披露的义务,审阅信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件

B.督导发行人有效执行并完善防止高官人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度

C.督导发行人有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度,并对关联交易发表意见

D.督导发行人有效执行并完善防止大股东、其他关联方违规占用发行人资源的制度

E.询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业协会登记的不一致

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第1题
发行人发行可转换公司债券,保荐人的职责包括()

A.保荐人负责向中国证监会推荐,出具推荐意见,并负责报送发行申请文件

B.保荐人应对可转换公司债券发行申请文件进行核查

C.保荐人应向证券交易所申报核查中的主要问题及其结论

D.保荐人应负责可转换公司债券上市后的持续督导责任

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第2题
发行人发行可转换公司债券,保荐人的职责包括()。

A.保荐人应对可转换公司债券发行申请文件核查

B.保荐人应向中国证监会申报核查中的主要问题及其结论

C.保荐人应向财政部申报核查中的主要问题及其结论

D.保荐人应向中国人民银行申报核查中的主要问题及其结论

E.保荐人应该负责可转换公司债券上市的持续督导责任

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第3题
发行人发行可转换公司债券,保荐人的职责包括()。 A.保荐人负责向中国证监会推荐,

发行人发行可转换公司债券,保荐人的职责包括()。

A.保荐人负责向中国证监会推荐,出具推荐意见,并负责报送发行申请文件

B.保荐人应对可转换公司债券发行申请文件进行核查

C.保荐人应向中国证监会申报核查中的主要问题及其结论

D.保荐人应负责可转换公司债券上市后的持续督导责任

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第4题
保荐人的持续督导主要包括()。

A.督导发行人有效执行并完善防止大股东、其他关联方违规占用发行人资源的制度

B.督导发行人有效执行并完善防止高管人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度

C.督导发行人有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度,并对关联交易发表意见

D.督导发行人履行信息披露的义务,审阅信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件

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第5题
保荐人应自持续督导工作结束后5个工作日内向中国证监会、证券交易所报送 “保荐总结报告
书”。()

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第6题
持续督导期间,保荐人被中国证监会从名单中去除的,发行人应当在()内另行聘请保荐人。另
行聘请的保荐人应当完成原保荐人未完成的持续督导工作,且持续督导的时间不得少于()个完整的会计年度。

A.3个月,2

B.3个月,1

C.1个月,

D.1个月,1

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第7题
保荐人应当自持续督导工作结束后15个工作日内向巾国证监会、证券交易所报送《保荐总结报
告书》。 ()

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第8题
持续督导期间,保荐人被中国证监会从名单中去除的,发行人应当在()内另行聘请保荐人。另
行聘请的保荐人应当完成原保荐人未完成的持续督导工作,且持续督导的时间不得少于()个完整的会计年度。

A.3个月,2

B.3个月,l

C.1个月,2

D.1个月,1

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第9题
保荐人应当自持续督导作结束后15个工作日内向中国证监会、证券交易所报送《保荐总结报告
书》。()

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第10题
保荐人应当自持续督导工作结束后10个工作日内向中国证监会、证券交易所报送“保荐总结报
告书”。持续督导的具体要求与首发相同。()

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