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[主观题]

“一级交易商”是指经过上海证券交易所核准，在固定收益平台交易中持续提供双边报价及对询价提供成

交报价(简称“做市”)的交易商。（）

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第1题

“交易商”指经过上海证券交易所核准，在固定收益平台交易中持续提供双边交易及对询价提

供成交报价的交易商；“一级交易商”指经过上海证券交易所核准，取得固定收益平台交易参与资格的证券公司、基金管理公司、财务公司、保险资产管理公司及其他机构。（）

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第2题

上海证券交易所一级交易商多做市品种的双边报价，应当是确定报价，且双边报价对应收益率价差小于()基点，单笔报价数量不得低于()。

A.5个1000手

B.10个5000手

C.15个5000手

D.20个1000手

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第3题

上海证券交易所一级交易商在固定收益平台交易期间，应当对选定做市的特定固定收益证券进行连续双边报价，每交易日双边报价中断时间累计不得超过30分钟。此题为判断题(对，错)。

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第4题

获取上海证券交易所B股经纪商资格的证券经营机构，经过规定的核准程序核准后，必须成为结算公司的（）。

A.基本结算会员

B.普通结算会员

C.一般结算会员

D.特殊结算会员

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第5题

上海证券交易所固定收益平台的交易商必须具备做市能力。（）

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第6题

上海证券交易所上市证券分红派息的操作流程中，证券发行人接到中国结算上海分公司核准

答复后，应在确定的权益登记日2个交易日前，向证券交易所申请信息披露。（）

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第7题

23 ．上海证券交易所上市证券分红派息的操作流程中，证券发行人接到中国结算上海分公司核准答复

后，应在确定的权益登记日 2 个交易日前，向证券交易所申请信息披露。 ()

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第8题

上海证券交易所和深圳证券交易所对企业债券上市实行（）制度。 A．上市注册B．上市推荐人C．

上海证券交易所和深圳证券交易所对企业债券上市实行（）制度。

A．上市注册

B．上市推荐人

C．上市登记

D．上市核准

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第9题

股票是经过（)核准发行的，具有法定性。

A.国家主管机关

B.股份有限公司

C.证券交易所

D.国务院

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第10题

上海证券交易所B股现金红利的派发日程安排中，正确的有（）。

A.中国证券登记结算有限责任公司上海分公司核准答复日（T-3日前）

B.公告刊登日（T日）

C.权益登记（T+3日）

D.现金红利发放日（T+8日）

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