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题目内容 (请给出正确答案)
[主观题]

在深圳8股市场,如果客户委托证券公司卖出证券,且客户原证券由托管行托管,则可以直接让

证券公司履行交收责任。()

A.正确

B.错误

C.放弃

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第1题
在上海B股市场,如果客户委托证券公司卖出证券,且客户原证券由托管行托管,则必须将其转
托管至证券公司,以使证券公司能够履行交收责任。 ()

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第2题
中小企业板块是在()中设立的一个运行独立、监察独立、代码独立、指数独立的板块,集中安排符合主板发行上市条件的企业中规模较小的企业上市。

A.深圳证券交易所8股市场

B.深圳证券交易所主板市场

C.上海证券交易所8股市场

D.上海证券交易所主板市场

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第3题
同一证券公司在同时接受两个以上委托就相同种类,相同数量的证券按相同价格分别作委托
买人和委托卖出时,可自行对冲成交,而不影响客户权益。()

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第4题
()属于明文列示的证券公司操纵市场行为。 A.以明示的方式,约定与其他证券投资者在

()属于明文列示的证券公司操纵市场行为。

A.以明示的方式,约定与其他证券投资者在某一时间内共同买进或卖出某一种证券

B.内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券

C.将自营账户借给他人使用

D.委托其他证券公司代为买卖证券

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第5题
下列说法正确的是()。 A.上海市场B股和深圳市场8股对境内外结算参与人均实行“净额

下列说法正确的是()。

A.上海市场B股和深圳市场8股对境内外结算参与人均实行“净额交收”制度

B.上海市场B股和深圳市场8股均实行“净额交收”和“逐项交收”相结合的制度

C.上海市场B股对境内外结算参与人均实行“净额交收”制度,而深圳市场B股实行“净额交收”和“逐项交收”相结合的制度

D.上海市场B股实行“净额交收”和“逐项交收”相结合的制度,而深圳市场B股对境内外结算参与人均实行“净额交收”制度

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第6题
证券公司不受理8股客户外币的直接存取,客户外币存取只能通过银行办理。 ()

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第7题
在深圳证券交易所托管证券公司制度下,投资者在一证券营业部买人证券后,可以在任一证券
营业部卖出该证券。()

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第8题
证券公司从事证券经纪业务,客户资金不足而接受其买入委托,或者客户证券不足而接受其卖出委托的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以()的罚款。

A.1倍以上5倍以下

B.3万元以上30万元以下

C.3万元以上10万元以下

D.1万元以上10万元以下

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第9题
关于上海证券交易所分红派息的操作流程,正确的说法有()。 A.投资者领取现金股利时,可像平时委

关于上海证券交易所分红派息的操作流程,正确的说法有()。

A.投资者领取现金股利时,可像平时委托买卖股票一样办理委托手续,价格为上市公司公布的每肌股扣税以后分配金额

B.证券公司营业柜台受理委托后,可通过场内交易申报委托卖出

C.“红利权”成交直接反映在当日清算交割表中

D.投资者在委托日下一日可去营业柜台办理资金交割手续

E.不得向客户收取任何费用

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第10题
某证券公司利用资金优势。在3个交易日内连续对某一上市公司的股票进行买卖,使该股票从每股10元上升至13元,然后在此价位大量卖出获利。根据《证券法》的规定,下列关于该证券公司行为效力的表述中,正确的是()

合法,因该行为不违反平等自愿、等价有偿的原则

合法,因该行为不违反交易自由、风险自担的原则

不合法,因该行为属于操纵市场的行为

不合法,因该行为属于欺诈客户的行为

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