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第1题
根据《证券法》的规定，下列关于上市公司持续信息公开中的报告制度的表述正确的是（）。
A.应当在每年的6月30日前，向证监会和证券交易所报送中期报告
B.应当在每年的1月31日前，向证监会和证券交易所报送年度报告
C.公司监事发生变动时，应当向证监会和证券交易所报送临时报告
D.公司的财务负责人应当对公司定期报告签署书面确认意见
第2题
股份有限公司申请其股票上市交易，向（）报送有关文件。 A．证券交易所 B．证监会C．全国
股份有限公司申请其股票上市交易，向（）报送有关文件。
A．证券交易所
B．证监会
C．全国人民代表大会
D．全国人大常务委员会
第5题
根据证监会的有关规定，证券交易所向证监会报送基金交易行为月度监控报告的时限是()。
A.每月终了后3个工作日内
B.每月终了后5个工作日内
C.每月终了后7个工作日内
D.每月终了后10个工作日内
第8题
（）是证券公司申请自营业务资格通常经过的程序之一。 A．证监会收到完整申请材料后，
（）是证券公司申请自营业务资格通常经过的程序之一。
A． 证监会收到完整申请材料后，即刻对申请文件进行审查
B． 经审查符合条件的，由工商行政管理部门颁发资格证书；经审查不符合条件的，不予颁发资格证书，且两年内不受理其重新申请
C． 证券公司根据《证券经营机构证券自营业务管理办法》中相关条款所列的从事自营业务所需具备的条件进行自我审核
D． 证券公司根据《证券经营机构证券自营业务管理办法》的规定制作并向证券交易所报送有关文件
第10题
下列说法正确的有（）。
A.证券公司开展自营业务应每月、每半年、每年向中国证监会报送自营业务情况
B.中国证监会对证券公司自营业务实行日常管理
C.中国证监会可要求证券公司报送其证券自营业务资料
D.自营业务情况是证券公司向证券交易所报送年检报告主要内容之一
