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[单选题]

对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理的机构是()。

A.各地证券业协会

B.上海、深圳证券交易所

C.中国证监会及其派出机构

D.中国证券业协会

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第1题
对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理的机构是()。

A.各地证券业协会

B.上海、深圳证券交易所

C.中国证监会及其派出机构

D.中国证券业协会

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第2题
根据法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》,对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理,制定相关的执业规范和行为准则的机构是()

A.中国证监会授权的派出机构

B.地方金融办公室

C.中国证券业协会

D.中国证监会

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第3题
可以从事基金代理销售的机构有()。(1分)

A.商业银行

B.证券公司

C.证券投资咨询机构

D.专业基金销售机构

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第4题
在我国,()可以向中国证监会申请基金代销业务资格,从事基金的代销业务。

A.专业基金销售机构

B.证券公司

C.证券投资咨询机构

D.商业银行

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第5题
证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当建立客户回访机制、明确客户回访的程序、内容和要求,并指定()。

A.多部门人员共同实施

B.专门委员会实施

C.专门人员独立实施

D.多部门人员分别独立实施

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第6题
在我国,()可以向中国证监会申请基金代销业务资格,从事基金的代销业务。

A.商业银行

B.证券公司

C.证券投资咨询机构

D.专业基金销售机构

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第7题
下面哪个选项不是本准则所说的从业人员()。

A.证券公司的管理人员

B.证券投资咨询机构的管理人员和业务人员

C.证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理人员和业务人员

D.进行个人股票交易的操盘手

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第8题
证券业协会依法对证券公司、证券投资基金管理机构、证券投资咨询机构进行监督管理。 ()

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第9题
目前,商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构以及中国证监会规定的其他机构均可以
向中国证监会申请基金代销业务资格,从事基金的代销业务。()

A.正确

B.错误

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第10题
证券公司、证券投资咨询机构以外的其他财务顾问机构申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格,除
向中国证监会提交基本申报材料外,还应当提交最近3年每年财务顾问业务收入不低于100万元的证明文件。()

A.正确

B.错误

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