首页 > 职业资格考试
题目内容 (请给出正确答案)
[判断题]

根据《法人金融机构反洗钱分类评级自评表》的要求,高级管理层反洗钱履职情况是否应该纳入其年度或者其他定期绩效考核范围()

答案
收藏

如果结果不匹配,请 联系老师 获取答案
您可能会需要:
您的账号:,可能还需要:
您的账号:
发送账号密码至手机
发送
安装优题宝APP,拍照搜题省时又省心!
更多“根据《法人金融机构反洗钱分类评级自评表》的要求,高级管理层反…”相关的问题
第1题
按照《河南省非法人金融机构反洗钱分类评级管理办法》的规定,每年1月15日前,非法人金融机构应当将单位负责人签字确认的自评表及相关证明材料报送人民银行()
点击查看答案
第2题
中国人民银行及其分支机构按照《法人金融机构反洗钱分类评级标准》,综合哪些因素,对评级指标逐项评价、计分,得出初评分数()。

A.监管档案和日常监管情况

B.上一年度评级结果和整改落实情况

C.报送自评表和相关证明材料的及时性

D.自评表和相关证明材料的真实、完整、准确程度

点击查看答案
第3题
法人金融机构反洗钱分类评级包括哪几个阶段()。

A.法人金融机构自评

B.中国人民银行或其分支机构初评

C.初评结果反馈与意见征求

D.中国人民银行或其分支机构复评

点击查看答案
第4题
各金融机构应按照规定的电子文档格式报送反洗钱分类评级自评表,不得随意改动电子文档项目位置及数据格式()
点击查看答案
第5题
根据金融机构反洗钱分类评级相关规定,法人金融机构在评级期间存在下列()情形,直接评定为E类机构:

A.发生重大风险事件.违规事件或存在重大风险隐患,造成恶劣社会影响

B.违反保密规定,出现失密.泄密情况,导致严重后果

C.不配合中国人民银行及其分支机构反洗钱监管.调查工作,拒绝提供信息资料

D.提供信息资料存在重大事项隐瞒.重大信息遗漏.虚假陈述或误导性陈述,情节严重

E.存在其他重大问题,严重影响反洗钱监管和调查工作

点击查看答案
第6题
根据《法人金融机构反洗钱分类评级管理办法》,评级指标包括()。

A.设计指标

B.执行指标

C.风险指标

D.检验指标

点击查看答案
第7题
根据《法人金融机构反洗钱分类评级管理办法(试行)》,自主风险管控能力属于以下()评级指标。

A.设计指标

B.执行指标

C.检验指标

D.以上均错

点击查看答案
第8题
每年(),法人金融机构应当将单位负责人或主管反洗钱工作高级管理人员签字确认的自评表及相关证明材料报送中国人民银行或其分支机构。

A.1月10日前

B.1月20日前

C.1月30日前

D.3月30日前

点击查看答案
第9题
法人金融机构在评级期间违反反洗钱法律法规情节严重,且未积极整改致使反洗钱合规状况持续恶化的,直接评定为E类机构。()
点击查看答案
第10题
法人金融机构在评级期间违反反洗钱法律法规情节严重,且未积极整改致使反洗钱合规状况持续恶化的,直接评定为E类机构。()
点击查看答案
第11题
法人金融机构反洗钱分类评级指标包括设计指标、执行指标和检验指标。()
点击查看答案
退出 登录/注册
发送账号至手机
密码将被重置
获取验证码
发送
温馨提示
该问题答案仅针对搜题卡用户开放,请点击购买搜题卡。
马上购买搜题卡
我已购买搜题卡, 登录账号 继续查看答案
重置密码
确认修改