首页 > 职业资格考试
题目内容 (请给出正确答案)
[单选题]

下列关于证券公司、证券投资咨询机构的说法,正确的有()。Ⅰ.证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托,可以辅助客户作出投资决策Ⅱ.从我国证券公司的实践看,证券公司探索证券投资顾问服务,主要依托经济业务,多采取差别佣金方式收取服务报酬Ⅲ.证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服业务,不得代理委托人从事证券投资Ⅳ.证券服务机构未按照规定保存有关文件和资料的,责令改正,给予警告,并处以十万元以上一百万元以下的罚款

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

答案
收藏

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

解析:第二百一十四条发行人证券登记结算机构证券公司证券服务机构未按照规定保存有关文件和资料的责令改正给予警告并处以十万元以上一百万元以下的罚款;泄露隐匿伪造篡改或者毁损有关文件和资料的给予警告并处以二十万元以上二百万元以下的罚款;情节严重的处以五十万元以上五百万元以下的罚款并处暂停撤销相关业务许可或者禁止从事相关业务对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告并处以十万元以上一百万元以下的罚款

如果结果不匹配,请 联系老师 获取答案
您可能会需要:
您的账号:,可能还需要:
您的账号:
发送账号密码至手机
发送
安装优题宝APP,拍照搜题省时又省心!
更多“下列关于证券公司、证券投资咨询机构的说法,正确的有()。Ⅰ.…”相关的问题
第1题
下列关于证券公司、证券投资咨询机构的说法,正确的有()。Ⅰ.证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托,可以辅助客户作出投资决策Ⅱ.从我国证券公司的实践看,证券公司探索证券投资顾问服务,主要依托经济业务,多采取差别佣金方式收取服务报酬Ⅲ.证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服业务,不得代理委托人从事证券投资Ⅳ.目前证券投资咨询机构从事定向资产管理业务不存在实质法律障碍

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

点击查看答案
第2题
下列关于认命期货交易所负责人的说法中,错误的是()。I2015年4月因违纪行为被解除职务的证券交易所、证券登记结算机构的负责人或者证券公司的董事、监事、高级管理人员,2020年6月被任命为期货交易所负责人II2012年5月因违法行为被解除职务的证券交易所、证券登记结算机构的负责人或者证券公司的董事、监事、高级管理人员,2015年6月被任命为期货交易所负责人III2014年8月因违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员,2018年8月被任命为期货交易所负责人IV2016年3月因违法行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员,2020年6月被任命为期货交易所负责人

A.I、II、IV

B.I、III

C.I、II、III、IV

D.II、III、IV

点击查看答案
第3题
根据《中华人民共和国证券法》的规定,下列关于证券机构的表述中,正确的是()。A.设立证券公司要求主

根据《中华人民共和国证券法》的规定,下列关于证券机构的表述中,正确的是()。

A.设立证券公司要求主要股东净资产不低于人民币1亿元

B.证券交易所根据需要,可以对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易

C.证券登记结算机构是以营利为目的的法人

D.投资咨询机构及其从业人员可以代理委托人从事证券投资

点击查看答案
第4题
下列可以销售证券投资基金的是()。

A.商业银行与保险公司

B.证券公司

C.金融咨询机构

D.基金管理公司

点击查看答案
第5题
按照《证券投资基金销售管理办法》,下列机构中不可以申请基金代销业务资格的是()。

A.证券投资咨询机构

B.商业银行

C.证券公司

D.信托公司

点击查看答案
第6题
根据《证券从业人员资格管理暂行规定》,证券中介机构是指有关部门依据有关法规批准设立的可经营证券业务相关业务的下列法人()。

A.证券公司

B.信托投资公司

C.证券投资咨询机构

D.证券清算。登记机构

点击查看答案
第7题
根据《证券从业人员资格管理暂行规定》,证券中介机构是指有关部门依据有关法规批准设立的可经营证券业务相关业务的下列法人()。

A.证券公司

B.信托投资公司

C.证券投资咨询机构

D.证券清算、登记机构

点击查看答案
第8题
目前,我国的开放式基金的认购渠道主要有()。

A.证券公司

B.证券投资咨询机构

C.商业银行

D.证券登记结算中心

点击查看答案
第9题
证券业协会依法对证券公司、证券投资基金管理机构、证券投资咨询机构进行监督管理。 ()

点击查看答案
第10题
证券公司、证券投资咨询机构按照()方式收取证券投资顾问服务费用。Ⅰ.服务期限Ⅱ.客户资产规模Ⅲ.差别佣金Ⅳ.与客户的私下关系

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

点击查看答案
第11题
对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理的机构是()。

A.各地证券业协会

B.上海、深圳证券交易所

C.中国证监会及其派出机构

D.中国证券业协会

点击查看答案
退出 登录/注册
发送账号至手机
密码将被重置
获取验证码
发送
温馨提示
该问题答案仅针对搜题卡用户开放,请点击购买搜题卡。
马上购买搜题卡
我已购买搜题卡, 登录账号 继续查看答案
重置密码
确认修改