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题目内容（请给出正确答案）

[多选题]

下列各项符合融资融券交易一般规则的有（）

A.未了结相关融券交易前，客户融券卖出所得价款除买券还券外不得他用

B.客户信用证券账户不得买人或转入除担保物和交易所规定标的证券范围以外的证券，不得用于从事交易所债券回购交易

C.客户未能按期交足担保物或者到期未偿还融资融券债务的，证券公司应当根据约定采取强制平仓措施，处分客户担保物，不足部分可以向客户追索

D.证券公司根据与客户的约定采取强制平仓措施的，应按照交易所规定的格式申报强制平仓指令

答案

ABCD

解析：除ABCD四项外融资融券交易一般规则还有客户卖出信用证券账户内证券所得价款须先偿还其融资欠款；证券公司接受客户融资融券交易委托应当按照交易所规定的格式申报；融资买入融券卖出的申报数量应当为100股（份）或其整数倍；融券卖出的申报价格不得低于该证券的最新成交价；当天没有产生成交的申报价格不得低于其前收盘价低于上述价格的申报为无效申报；客户融资买入证券后可通过卖券还款或直接还款的方式向证券公司偿还融入资金；客户融券卖出后可通过买券还券或直接还券的方式向证券公司偿还融入证券

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第1题

可作为融资买入或融券卖出的标的证券，一般是在交易所上市交易并经交易所认可的下列()证券。

A.符合交易所规定的股票

B.证券投资基金

C.债券

D.其他证券

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第2题

可作为融资买人或融券卖出的标的证券，一般是在交易所上市交易并经交易所认可的下列（

）证券。

A．符合交易所规定的股票

B．证券投资基金

C．债券

D．其他证券

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第3题

下列属于《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定的监督管理有（） A. 证券公司应当按照证券

下列属于《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定的监督管理有（）

A. 证券公司应当按照证券交易所的规定，在每日收市后向其报告当日客户融资融券交易的有关信息

B. 负责客户信用资金存管的商业银行应当按照客户信用资金存管协议的约定，对证券公司违反规定的资金划拨指令予以拒绝；发现异常情况的，应当要求证券公司作出说明，并向中国证监会及该公司注册地证监会派出机构报告

C. 证券登记结算机构应当按照业务规则，对与融资融券交易有关的证券划转和证券公司信用交易资金交收账户内的资金划转情况进行监督

D. 证券交易所应当按照业务规则，采取措施，对融资融券交易的指令进行前端检查，对买卖证券的种类、融券卖出的价格等违反规定的交易指令予以拒绝。融资融券交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定，有必要暂停交易的，证券交易所应当按照业务规则的规定，暂停全部或者部分证券的融资融券交易并公告

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第4题

融资融券交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定，有必要暂停交易的，证券交易所应

当按照业务规则的规定，终止全部或者部分证券的融资融券交易并公告。（）

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第5题

融资融券交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定，有必要暂停交易的，证券交易所应

当按照业务规则的规定，暂停全部证券的融资融券交易并公告。（）

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第6题

融资融券交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定，有必要暂停交易的，证券交易所应

当按照业务规则的规定，终止全部或者部分证券的巅资融券交易并公告。（）

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第7题

可作为融资买入或融券卖出的标的证券，一般是在交易所上市交易并经交易所认可的（）证

券。

A．符合交易所规定的股票

B．证券投资基金

C．债券

D．其他证券

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第8题

下列个人投资者符合参与上交所期权交易条件的有（)。①甲在申请开户前20个交易日日均托管在其委托

下列个人投资者符合参与上交所期权交易条件的有()。①甲在申请开户前20个交易日日均托管在其委托的期权经营机构的证券市值与资金账户可用余额(不含通过融资融券交易融人的证券和资金)，合计为人民币50万元;已在期货公司开户10个月并具有金融期货交易经历②乙在申请开户前20个交易日日均托管在其委托的期权经营机构的证券市值与资金账户可用余额(不含通过融资融券交易融人的证券和资金)，合计为人民币50万元;指定交易在证券公司9个月，并具备融资融券业务参与资格，但未在期货公司开户③丙在申请开户前20个交易日日均托管在其委托的期权经营机构的证券市值与资金账户可用余额(不含通过融资融券交易融人的证券和资金)，合计为人民币100万元;指定交易在证券公司3个月，并具备融资融券业务参与资格;已在期货公司开户3个月并具有金融期货交易经历④丁在申请开户前20个交易日日均托管在其委托的期权经营机构的证券市值与资金账户可用余额(不含通过融资融券交易融人的证券和资金)，合计为人民币100万元;指定交易在证券公司8个月，并具备金融期货交易经历，但未在期货公司开户

A.①②④

B.①②③

C.②③④

D.①②③④

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第9题

关于个人投资者参与科创板股票交易应当符合条件的表述，不正确的是（)。

A.申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元(不包括该投资者通过融资融券交易融入的资金和证券);

B.了解科创板股票交易的业务规则与流程，充分知晓科创板股票投资风险

C.无需签署科创板股票交易风险揭示书

D.参与证券交易24个月以上

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第10题

个人投资者参与融资融券交易，应当符合下列条件（）

A.最近20个交易日日均证券类资产不低于50万元

B.不得为高风险等级且不得为洗钱及恐怖融资监控名单客户

C.融资融券知识测试达到80分以上

D.投资者从事证券交易达半年或半年以上

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第11题

关于证券公司申请融资融券业务试点的业务规则：客户融资买入或者融券卖出的证券暂停交

易，且交易恢复日在融资融券债务到期日之后的，融资融券的期限顺延。融资融券合同另有约定的，从其约定。（）

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