题目内容
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[判断题]
新开户时,当两个客户的证件确实重复的,对于新增加的客户,提醒柜员选择“重号证件类型”;对于再重复的,选择“其它证件”开户,并及时报告运营主管,由运营主管逐级上报。()
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下列情形会导致证券经纪业务管理风险的有()。
A.客户开户时审核证件、资料不严
B.客户委托买卖时审核凭证不慎
C.证券公司工作人员申报差错
D.交收失误
客户开户时审核证件、资料不严而导致的风险属于证券经纪业务风险中的()。
A.公司风险
B.管理风险
C.合规风险
D.经济风险
因开户资料不齐需补充资料的,应将现有资料留存,客户补充资料时只需审核新提供的开户资料。()