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[多选题]

证券公司在发展财富管理业务过程中，相较于其他机构，主要优势有（)。

A.拥有出色的资本市场投研能力

B.拥有全业务链优势

C.客户群体综合素质优质、抗风险程度较高

D.渠道优势明显，复合型专业人才充足

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第1题

在业务管理方面，国内证券公司都把（）作为重点发展的领域。 A．资产管理业务 B．承销业

在业务管理方面，国内证券公司都把（）作为重点发展的领域。

A．资产管理业务

B．承销业务

C．经纪业务

D．自营业务

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第2题

证券公司从事客户资产管理业务时，一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得

超过该计划资产初始募集资金额的10%。（）

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第3题

在修订后的《证券法》于2006年1月1日实施后，经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营证券承销与保荐业务。经营单项证券承销与保荐业务的，注册资本最低限额为人民币()，经营证券承销与保荐业务且经营证券自营、证券资产管理、其他证券业务中一项以上的，注册资本最低限额为人民币()。

A.1亿元，5亿元

B.2亿元，5亿元

C.1亿元，10亿元

D.5亿元，10亿元

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第4题

在修订后的＜证券法＞于2006年1月1日实施后，经国务院证券监督管理机构批准，证券公

司可以经营证券承销与保荐业务。经营单项证券承销与保荐业务的，注册资本最低限额为人民币（），经营证券承销与保荐业务且经营证券自营、证券资产管理、其他证券业务中一项以上的，注册资本最低限额为人民币（）。

A．1亿元，5亿元

B．2亿元，5亿元

C．1亿元，l0亿元

D．5亿元，l0亿元

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第5题

在修改后的《证券法》于2006年1月1日实施后，经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以

经营证券承销与保荐业务。经营单项证券承销与保健业务的，注册资本最低限额为人民币（），经营证券承销与保保荐业务且经营证券自营、证券资产管理、其他证券业务中一项的，注册资本最低限额为人民币（）。

A．1亿元，5亿元

B．2亿元，5亿元

C．1亿元，10亿元

D．5亿元，10亿元

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第6题

证券公司内部控制是指证券公司为实现经营目标，根据经营环境变化，对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施，包括()。

A.经纪业务内部控制

B.研究、咨询业务内部控制

C.业务创新的内部控制

D.公支机构内部控制

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第7题

关于证券公司内部控制，下列说法正确的是()。

A.证券公司内部控制是指证券公司为实现经营目标根据经营环境变化，对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别

B.内部控制要防范经营风险和道德风险

C.内部控制要保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时

D.证券公司部门和岗位的设置应当相互独立，互不影响

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第8题

监督执业药师在日常业务过程中是否履行规定的职责（)A.执业药师资格认证管理B.执业药师注册管

监督执业药师在日常业务过程中是否履行规定的职责()

A.执业药师资格认证管理

B.执业药师注册管理

C.执业药师继续教育管理

D.执业药师执业行为管理

E.执业药师发展管理

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第9题

在配股过程中，投资者未配部分，如协议中要求包销，证券公司购人未配部分。这种业务属于证

券公司自营买卖业务。（）

A．正确

B．错误

C．放弃

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第10题

证券公司在整个代理买卖业务过程中，不仅要承担代理的责任，也要对于证券买卖形成的损失

承担责任。（）

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第11题

证券公司在经营过程中应当按照（）的原则经营业务。

A.合规、审慎经营

B.公平、合规

C.审慎、公开

D.平等、合法经营

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