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[判断题]

中资商业银行高级管理人员拟任人未达到相关学历要求,但取得国家教育行政主管部门认可院校授予的学士以上学位的,视同达到相应学历要求。()

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第1题
《中资商业银行行政许可事项实施办法》规定,累计()次被金融监管机构行政处罚的拟任人,不得担
任中资商业银行董事和高级管理人员。

A.2

B.3

C.4

D.5

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第2题
申请中资商业银行各类高级管理人员任职资格,拟任人应当()。

A.了解拟任职务的职责

B.熟悉拟任职机构的管理框架、盈利模式

C.熟知拟任职机构的内控制度

D.具备与拟任职务相适应的风险管理能力

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第3题
《中资商业银行行政许可事项实施办法》规定,拟任人曾任金融机构董事长或高级管理人员的,申请人在提交任职资格申请材料时,还应提交该拟任人的离任审计报告或经济责任审计报告。此题为判断题(对,错)。
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第4题
《中资商业银行行政许可事项实施办法》规定,董事和高级管理人员任职资格许可事项,拟任人应自做出行
政许可决定之日起()个月内到任并向决定机关和当地银监会派出机构报告。

A.1

B.2

C.3

D.6

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第5题
《中资商业银行行政许可事项实施办法》规定,申请中资商业银行董事和高级管理人员任职资格,拟任人应当符合以下哪些基本条件()。

A.具有完全民事行为能力的自然人,遵纪守法,诚实守信,勤勉尽职,具有良好的个人品行

B.具有与拟任职务相适应的知识、经验及能力;具有良好的经济、金融从业记录

C.熟悉经济金融的法律法规,有良好的合规经营意识

D.银监会规定的其他条件

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第6题
《中资商业银行行政许可事项实施办法》规定, 支行以下机构升格为支行的,应当符合以下哪些条件()。

A.拟升格机构经营情况良好、内部控制健全有效,2年内未发生重大案件和重大违法违规行为

B.拟升格机构有符合任职资格条件的高级管理人员和熟悉银行业务的合格从业人员

C.拟升格机构有与业务经营相适应的营业场所、安全防范措施和其他设施

D.银监会规定的其他审慎性要求

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第7题
出现下列情形时,金融机构应当在三日内向监管机构书面报告()。

A.监管机构发出任职资格核准文件六个月后,相关拟任人未实际到任履行相应职责的

B.董事(理事)和高级管理人员辞职的

C.金融机构解聘董事(理事)和高级管理人员的

D.在同一法人机构内部调整职务而停止担任董事(理事)或高级管理人员职务的

E.金融机构对其董事(理事)和高级管理人员给予处分的

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第8题
中资商业银行申请开办个人理财业务,应符合的条件有()。

A.具有相应的风险管理体系和内部控制制度

B.有具备开展相关业务工作经验和知识的高级管理人员、从业人员

C.具备有效的市场风险识别、计量、监测和控制体系

D.近1年内未发生损害客户利益的重大事件

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第9题
申请农村中小金融机构高级管理人员任职资格,拟任人符合以下条件的,视同达到相应学历要求:

A.取得国家教育行政主管部门认可院校授予的学士以上学位的

B.取得注册会计师、注册审计师或与拟任职务相关的高级专业技术职务资格的,视同达到相应学历要求,其任职条件中金融工作年限要求应增加

C.应具备本科学历要求,现学历为大专的,应相应增加

D.应具备大专学历要求,现学历为高中或中专的,应相应增加

E.取得工程师高级专业技术职务资格的

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第10题
《中资商业银行行政许可事项实施办法》规定,申请中资商业银行独立董事任职资格,拟任人应是法律、经济、金融、财会方面的专家。此题为判断题(对,错)。
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