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[主观题]
关于证券自营业务，说法正确的是（） A．买卖对象为上市证券B．主要收入为佣金收入C．只有综
关于证券自营业务，说法正确的是（）
A． 买卖对象为上市证券
B． 主要收入为佣金收入
C． 只有综合类证券公司有自营资格
D．证券专营机构进行自营业务应符合一定条件
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关于证券自营业务，说法正确的是（）
A． 买卖对象为上市证券
B． 主要收入为佣金收入
C． 只有综合类证券公司有自营资格
D．证券专营机构进行自营业务应符合一定条件
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以下关于自营业务风险的监控说法错误的是（）。
A．自营股票规模不得超过净资本的100%
B．证券自营业务规模不得超过净资本的200%
C．持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的30%
D．持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过10%
下列关于财政部《证券公司财务制度》规定的说法中，正确的是（）。
A．证券公司自营证券可根据自营证券的总市价低于总成本的差额，按季提取和清算跌价准备
B．.证券公司从事长期投资业务，按年末长期投资余额的0.5%差额提取投资风险准备
C．证券公司在税后利润分配时，应按不低于税后利润的l0%提取一般风险准备
D．证券公司一般风险准备累计达到注册资本的25%时，可不再提取
下列关于证券交易所对会员自营业务实施的日常监督管理的说法中，正确的有（）。
A．要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户
B．检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格
C．要求会员按季编制库存证券报表
D．每年6月30日和12月31日过后的30日内，向中国证监会报送各家会员截至到该日的证券自营业务情况
下列关于证券交易所对会员自营业务实施的日常监督管理的说法中，不正确的有（）。
A．要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户
B．检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格
C．要求会员按季编制库存证券报表
D．每年6月30日和l2月31日过后的30日内，向中国证监会报送各家会员截止到该日的证券自营业务情况
31 ．下列关于证券自营业务的说法中，正确的是 () 。
A ．买卖对象为上市证券
B ．主要收入为佣金收入
C ．证券公司都有自营资格
D ．证券专营机构进行自营业务应符合一定条件
下列关于证券业务管理的基本原则的说法，错误的是()。
A．业务实行分层管理
B．依法合规，加强内控，严格防范和控制风险，切实维护客户资产的安全
C．开展业务需经监管部门批准，不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务
D．证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离
自营业务的含义与自营买卖对象
以下说法是正确的有（）。
A．综合类证券公司可以进行证券自营业务
B．从事自营业务时，证券公司必须先同时拥有资金和证券
C．经纪类证券公司不可以进行证券自营业务
D．证券公司自营业务买卖对象包括非上市证券
下列说法正确的有（）。
A．证券公司开展自营业务应每月、每半年、每年向中国证监会报送自营业务情况
B．中国证监会对证券公司自营业务实行日常管理
C．中国证监会可要求证券公司报送其证券自营业务资料
D．自营业务情况是证券公司向证券交易所报送年检报告的主要内容之一
