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[单选题]

外部代销产品试制由 (如基金公司及其子公司、商业银行、信托公司、期货公司及其子公司、证券公司及其子公司、保险公司及其子公司等)发行、管理,由()统一引入代销的金融产品

A.总公司发行、各营业部

B.外部产品发行人、总公司

C.外部产品发行人、分公司

D.总公司发行、总公司

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B、外部产品发行人、总公司

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第1题
客户在购买银行理财、代销的公募基金和由证券公司、信托公司、基金(A子)公司管理的各类资管计划、金市通(A账户贵金属)、金市通(A代理金交所)、柜台债券、代理保险、汇市宝等产品时,需按相关监管及业务要求(A未曾评估、评估过期或评估不符合风险等级要求)填写()。

A.评估问卷

B.调查试卷

C.个人结算申请书

D.单位结算申请书

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第2题
公募基金营销过程中应销售人员充分揭示产品风险,告知消费者基金产品风险评级及其含义、可能导致本金亏损的风险事项,明确基金管理人和代销机构不承担保证基金产品本金或者收益的义务。()
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第3题
根据《中国邮政储蓄银行代销公募基金业务销售管理办(2019年修订版)》(邮银制〔2019〕198号),基金销售分支机构及营销人员在从事公募基金销售活动时,不得有以下情形()

A.误导客户将公募基金产品作为存款或者我行理财产品进行销售,隐瞒产品风险或者夸大产品收益,向客户承诺保证本金或者收益

B.采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金

C.违背客户意愿将代销公募基金产品与其他产品进行捆绑销售

D.由销售人员违规代替客户签署代销公募基金业务相关文件

E.代替客户进行代销公募基金产品购买等操作、代替客户持有或安排他人代替客户持有代销公募基金产品

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第4题
基金管理公司在申请获批QDII业务资格后,就可以向中国证监会报送QDII基金产品募集申请文件,并需要针对QDII基金的产品特性补充()等材料。

A.介绍境外投资市场及其风险的投资者教育材料

B.管理人与投资顾问签订的协议草案

C.托管人与境外托管人签订的协议草案

D.基金代销业务资格的证明文件

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第5题
以下关于基金说法错误的是()

A.基金即可以由银行发行,也可以由基金公司发行

B.一家基金公司可以和多家银行合作,一家银行也可以和多个基金公司合作,也会有独家发行的情况

C.基金产品是由基金公司发行,由银行代销

D.客户只能通过银行签约一家基金公司

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第6题
关于普益财富的资质,说法正确的是()

A.有资质销售公募基金产品

B.属于证券业协会会员

C.有资质发行私募基金产品

D.有保险代销牌照,成为合格的保险代销机构,受保监会监管

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第7题
我行各级机构使用的公募基金产品及代销公募基金业务传材料应由()制作。

A.基金管理人

B.基金管理人、总行

C.基金管理人、总行、一级分行

D.基金管理人、总行、一级分行、理财经理

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第8题
开办代销公募基金业务的营业机构,应在醒目位置张贴合格销售人员资格公示信息,内容至少包括()。

A.姓名、性别

B.销售产品范围

C.基金销售从业资格证书类型和编号

D.照片

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第9题
我行对代销业务的客户实行年龄管控:18周岁(不含)以下客户不得购买产品风险等级为中高风险和高风险的代销产品;65周岁(不含)以上的客户不得认购除公募基金以外的产品风险等级为中高风险和高风险的代销产品()
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第10题
《证券投资基金销售管理办法》第九条规定了商业银行申请基金代销业务资格,公司及其主要
分支机构负责基金代销业务的部门的管理人员已取得基金从业资格,熟悉基金代销业务,并具备从事3年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历。 ()

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第11题
《证券投资基金销售管理办法》第九条规定了商业银行申请基金代销业务资格,公司及其主要
分支机构负责基金代销业务的部门的管理人员三取得基金从业资格,熟悉基金代销业务,并具备从事3年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历。()

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