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[多选题]

证券营业部在接受客户的委托、进行申报时必须遵循的规定有()。

A.证券营业部接受投资者委托后应按“时间优先、价格优先”原则进行竞价申报

B.在交易市场买卖证券均必须公开申报竞价

C.在申报竞价时,须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他规定的因素

D.在同时接受两个以上委托人买进委托与卖出委托且种类、数量、价格相同时,不得自行对冲完成交易,仍应向证券交易所申报竞价

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第1题
证券营业部在接受投资者委托、进行申报时必须遵循的规定有()。 A.在交易市场买卖证

证券营业部在接受投资者委托、进行申报时必须遵循的规定有()。

A.在交易市场买卖证券均必须公开申报竞价

B.在申报竞价时,须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他规定的因素

C.在同时接受两个以上委托人买进委托与卖出委托且种类、数量、价格相同时,不得自行对冲完成交易,仍应向证券交易所申报竞价

D.按“时间优先、客户优先”的原则进行申报竞价

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第2题
证券营业部接受客户委托应按“价格优先、时间优先”的原则进行申报竞价。() A.正确B.

证券营业部接受客户委托应按“价格优先、时间优先”的原则进行申报竞价。()

A.正确

B.错误

C.放弃

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第3题
证券营业部接受客户委托应按“价格优先、时间优先”的原则进行申报竞价。()

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第4题
证券经纪业务是指证券公司通过开立证券营业部接受客户的委托,帮助客户进行风险管理和投资咨询,并
根据市场风险控制代理客户做出交易委托。 ()

A.正确

B.错误

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第5题
证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部,接受客户委托,按照客户的要求,代理客户买卖证
券的业务。 ()

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第6题
证券自营业务是指证券公司通过其设立的证券营业部,接受客户委托,按照客户的要求,代理
客户买卖证券的业务。()

A.正确

B.错误

C.放弃

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第7题
我行在客户进行延期合约与即期合约委托申报时冻结客户的()。

A.委托保证金

B.持仓保证金

C.提货保证金

D.基础保证金

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第8题
下列关于申报原则的说法,不正确的是()。

A.证券营业部接受投资者委托后应按“时间优先、价格优先”的原则进行申报竞价

B.证券营业部在交易市场买卖证券均须公开申报竞价

C.证券营业部在申报竞价时,须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他规定的因素

D.证券营业部在同时接受两个以上委托人买进与卖出委托且种类、数量、价格相同时,可以自行对冲完成交易

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第9题
在我国证券市场的发展中,投资者在证券营业部的资金存取方式主要有()。 A.证券营业

在我国证券市场的发展中,投资者在证券营业部的资金存取方式主要有()。

A.证券营业部自设资金柜台来办理客户的资金存取

B.将客户资金存取业务委托给银行代理

C.将证券营业部资金核算电脑系统与银行储蓄网络系统联网后进行银证转账存取

D.委托第三方办理

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第10题
证券营业部收到投资者委托后,应对()进行审查,合格后才能接受委托。 A.委托内容 B.

证券营业部收到投资者委托后,应对()进行审查,合格后才能接受委托。

A.委托内容

B.委托人身份

C.委托卖出的实际证券数量

D.委托买人的实际资金余额

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