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[多选题]

红线指标调整情形中的“重大风险情况”是指投保机构因()原因形成大额不良资产、大额垫款或造成重大损失,或对其正常经营造成严重影响,可能影响存款及存款保险基金安全。

A.违法违规经营

B.公司治理重大缺陷

C.同业融入违约

D.重大风险事件

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第1题
证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的,派出机构应当区别情形,对其采取下列措
施()。

A.向其出具监管关注函并抄送公司主要股东,要求公司说明潜在风险和控制措施

B.要求公司采取措施调整业务规模和资产负债结构,提高净资本水平

C.要求公司进行重大业务决策时至少提前5个工作日报送专门报告,说明有关业务对公司财务状况和净资本等风险控制指标的影响

D.限制转让财产或在财产上设定其他权利

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第2题
证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的,派出机构应当区别情形,对其采取下列
措施()。

A.向其出具监管关注函并抄送公司主要股东,要求公司说明潜在风险和控制措施

B.对公司高级管理人员进行监管谈话,要求公司采取措施调整业务规模和资产负债结构,提高净资本水平

C.要求公司进行重大业务决策时至少提前5个工作日报送专门报告,说明有关业务对公司财务状况和净资本等风险控制指标的影响

D.限制转让财产或在财产上设定其他权利

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第3题
证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的,证监会派出机构区别情形,对其采取的措施包
括()。

A.对公司高级管理人员进行监管谈话,要求公司采取措施调整业务规模和资产负债结构,提高净资本水平

B.责令公司增加内部合规检查的频率,并提交合规检查报告

C.要求公司进行重大业务决策时至少提前10个工作日报送专门报告,说明有关业务对公司财务状况和净资本等风险控制指标的影响

D.向其出具监管关注函并抄送公司主要股东,要求公司说明潜在风险和控制措施

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第4题
有下列情形之一的,应当及时修订应急预案()。

A.应急指挥机构及其职责发生重大调整的

B.面临的风险发生重大变化的

C.预案中的其他重要信息发生变化的

D.在突发事件实际应对和应急演练中发现问题需要作出重大调整的

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第5题
施工单位生产安全事故应急预案应当进行及时修订的情形有()。

A.项目建设单位的组织机构发生调整

B.应急指挥机构及其职责发生调整

C.面临的事故风险发生重大变化

D.上位预案中有关规定发生重大变化

E.重要应急救援资源发生重大变化

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第6题
中国证监会派出机构应当在工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核
实,对公司的影响程度进行评估,并视情况采取下列哪些措施?()

A.向公司出具警示函,并抄送其全体股东

B.对公司高级管理人员进行监管谈话,要求其优化公司风险监管指标水平

C.要求公司进行重大业务决策时,应当至少提前5个工作日向公司住所地中国证监会派出机构报送临时报告,说明有关业务对公司财务状况和风险监管指标的影响

D.责令公司增加内部合规检查的频率,并提交合规检查报告

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第7题
商业银行出现以下情形之一的,应当严格限定高级管理人员绩效考核结果及其薪酬:

A.主要监管指标没有达到监管要求的

B.资产质量明显恶化的

C.盈利水平明显恶化的

D.出现其他重大风险的

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第8题
重大业务是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生()以上变化的业务。

A.8%

B.10%

C.12%

D.15%

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第9题
重大业务,是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生8%以上变化的业务。()

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第10题
用人单位可以裁减人员的情形有()。

A.因劳动合同订立时所依据的客观经济情况发生重大变化,致使劳动合同无法履行的

B.企业转产、重大技术革新或者经营方式调整,经变更劳动合同后,仍需裁减人员的

C.生产经营发生严重困难的

D.依照企业破产法规定进行重整的

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第11题
用人单位在下列哪些情形下出现可以进行经济性裁员()?

A.依照《企业破产法》规定进行重整时

B.企业转产、重大技术革新或者经营方式调整,经变更劳动合同后,仍需裁员

C.生产经营状况发生严重困难

D.其他因劳动合同订立时所依据的客观经济情况发生重大变化,致使劳动合同无法履行

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