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题目内容 (请给出正确答案)
[单选题]

根据《证券期货市场诚信监督管理办法》,诚信信息记入诚信档案的人员不包括()。

A.证券期货市场投资者、交易者

B.证券市场违法案件执法人员

C.为证券期货业提供信息技术服务或者软硬件产品的供应商

D.证券期货传播媒介机构、人员

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第1题
根据《证券经纪人管理暂行规定》,中国证券业协会应建立(),向社会公众提供证券经纪人执业注册登记信息的查询服务。

A.证券经纪人信息查询制度

B.证券经纪人数据库

C.证券经纪人执业注册登记系统

D.证券期货市场诚信信息数据库系统

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第2题
证券、期货市场诚信建设工作包括()。 A.基本形成诚信制度规范体系B.推进了诚信数据平

证券、期货市场诚信建设工作包括()。

A.基本形成诚信制度规范体系

B.推进了诚信数据平台建设

C.始终保持违规惩戒高压态势

D.不断提高证券、期货市场参与人员综合素质

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第3题
根据《证券法》,上市公司发行新股,具体管理办法不需要由国务院证券监督管理机构规定。()
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第4题
根据《证券法》,上市保荐人的资格及其管理办法由国务院证券监督管理机构会同证券交易所共同规定。()
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第5题
根据《证券交易所管理办法》具体规定,证券交易所的职能有()。

A.提供证券交易的场所和设施

B.组织、监督证券交易

C.对上市公司进行监管

D.管理和公布市场信息

E.接受上市申请、安排证券上市

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第6题
根据()的规定,融资融券业务是指证券公司向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出,并收取担保物的经营活动

A.证券公司融资融券业务试点管理办法

B.证券公司监督管理条例

C.短期融资券管理办法

D.信贷资产证券化试点管理办法

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第7题
根据《证券交易所管理办法》的有关规定,以下为证券交易所的职能的有()。

A.对会员进行监管

B.制订证券交易所的交易规则

C.组织、监督证券交易

D.设立证券登记结算机构

E.管理和公布市场信息

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第8题
根据《证券投资基金托管资格管理办法》对托管业务准人的规定,基金托管部门拟从事基金清
算、核算、投资监督、信息披露等业务的执业人员不少于10人。 ()

A.正确

B.错误

C.放弃

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第9题
国务院期货监督管理机构依法对期货市场实施监督管理,其职责包括()。

A.制定有关期货市场监督管理的规章、规则,并依法行使审批权

B.制定期货从业人员的资格标准和管理办法,并监督实施

C.监督检查期货交易的信息公开情况

D.对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动,进行监督管理

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第10题
国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理,下列不属于该机构职责的是()。

A.对证券期货业协会的活动进行指导和监督

B.开展与期货市场有关的国际投资和交流活动

C.制定期货从业人员的资格标准和管理办法,并监督实施

D.对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动。进行监督管理

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第11题
根据《金融机构信贷资产证券化试点监督管理办法》,资产支持证券是指由()作为发起机构,将信贷资产信托给受托机构,由受托机构发行的、以该财产所产生的现金支付其收益的受益证券。

A.证券公司

B.中国证监会

C.一般企业

D.银行业金融机构

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