A.最高的比例
B.最低的比例
C.中间比例
D.自行制定比例
A.纯粹风险
B.投机风险
C.自然风险
D.人为风险
A.将可能面临的风险逐一列出,并根据不同的标准进行分类
B.通过图解来识别和分析风险损失发生前存在的各种不恰当行为,由此判断和总结哪些失误最可能导致风险损失
C.通过有关数据、曲线、图表等模拟商业银行未来发展的可能状态,识别潜在的风险因素、预测风险的范围及结果,并选择最佳的风险管理方案
D.风险管理人员通过实际调查研究以及对商业银行的资产负债、损益表、财产目录等财务资料进行分析从而发现潜在风险
下列选项中,关于资产管理业务的风险控制的办法说法正确的有()。
A. 资产管理合同中明确规定客户自行承担投资风险
B. 客户应对资产来源及用途的合法性不必作出承诺
C. 证券公司办理定向资产管理业务,应当保证客户资产与自有资产、不同客户的资产相互独立,对不同客户的资产分别设置账户,独立核算,分账管理
D. 证券公司办理集合资产管理业务,应当保障集合计划资产的相互独立,单独设置账户,独立核算,分账管理
A.审计部门作为第三道防线,要履行好监督评价等职责
B.风险管理部门作为风险管理的第二道防线,对管理和控制其经营活动承担的风险负有首要、直接的责任
C.风险管理部门是风险管理的第二道防线,重点发挥对风险进行系统性、规范化管理的作用
D.前台客户、交易等业务团队是风险管理的第一道防线,负责识别、评估、缓释和监控各自业务领域的风险
E.“三道防线”是根据商业银行内部职责进行的划分,同一个部门可同时承担不同防线的职能
A.检查
B.领导
C.风险分级管控
A.内部审计师未发现导致财务报表或内部报告错误或误导的重大错误或事件的可能性
B.对组织有不利影响的事件或活动的可能性
C.管理当局有意或无意地进行增加组织潜在负债决策的可能性
D.财务报表和/或内部报告包含重大错误的可能性
A.期货公司计算净资本时,应当按照《期货交易管理条例》的规定对相关项目充分计提资产减值准备
B. 中国证监会派出机构可以要求期货公司对资产减值准备计提的充足性和合理性进行专项说明
C.有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的,中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额
D.期货公司应当按照账龄及其核算的具体内容,采取不同比例对应收项目进行风险调整,分类中同时符合两个或者两个以上标准的,应当采用最低的比例进行风险调整
A.三类以上承包商项目和四类高风险项目是否成立以建设单位为主导HSE委员会
B.企业是否开展了承包商HSE管理体系量化审核或专业审核
C.包商施工队伍人员是否存在与中标的队伍和人员不相一致、有无使用无资质等行为
D.企业对三类承包商的备案管理等是否符合要求
E.企业对承包商管理工作的流程、标准、管理措施是否清晰,是否留存有效工作痕迹