题目内容
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[主观题]
试点证券公司的各项创新活动不接受中国证监会及派出机构的监管。试点证券公司只需在每
年1月31日前向中国证券业协会提交其创新活动情况的书面总结报告。 ()
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证券公司申请融资融券业务试点的条件是()。
A.经营证券经纪业务已满3年的创新试点类证券公司
B、公司及其董事、监事、高级管理人员最近3年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚,且不存在因涉嫌违法违规正被中国证 监会立案调查或者正处于整改期间
C.财务状况良好,最近两年各项风险控制指标持续符合规定,最近6个月净资本均在12亿元以上
D.客户资产安全、完整,客户交易结算资金已实现第三方存管
()制订了《关于从事相关创新活动证券公司评审暂行办法》。
A.中国证券协会
B.中国证监会
C.全国人大
D.人民银行