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[多选题]

下列属于证券服务机构的是()。

A.证券业协会

B.证券登记结算公司

C.律师事务所

D.证券交易所

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第1题
信息披露的虚假陈述主要有以下几种情况()。 A.发行人、证券经营机构、专业性证券服务机

构、证券业自律性组织在向证券监管部门提交的各种文件中做出的虚假陈述 B.发行人、证券经营机构在招募说明书等文件中的虚假陈述 C.证券交易所、证券业协会或其他证券自律性组织做出对证券市场产生虚假影响的虚假陈述 D.会计师事务所、律师事务所等专业性证券服务机构在其出具的审计报告、法律公告书等文件中做出的虚假陈述

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第2题
下面属于《证券业从业人员执业行为准则》所称的证券业从业人员的是()。 A.证券公司的管理

下面属于《证券业从业人员执业行为准则》所称的证券业从业人员的是()。

A.证券公司的管理人员、业务人员以及与证券公司签订委托合同的证券经纪人

B.基金管理公司的管理人员和业务人员

C.从事上市公司并购重组业务的财务顾问机构的管理人员和业务入员

D.证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理人员和业务人员

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第3题
证券业协会和证券交易所在性质上是属于()。 A. 证券业的最高监督机构B. 政府组织C. 民间组

证券业协会和证券交易所在性质上是属于()。

A. 证券业的最高监督机构

B. 政府组织

C. 民间组织

D. 自律性组织

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第4题
证券业协会和证券交易所属于()。 A.政府机构 B.府在证券业的分支机构 C.自律性组织

证券业协会和证券交易所属于()。

A.政府机构

B.府在证券业的分支机构

C.自律性组织

D.证券业最高监管机构

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第5题
证券业协会和证券交易所属于()。 A.政府机构B.政府在证券业的分支机构C.自律性组织D.

证券业协会和证券交易所属于()。

A.政府机构

B.政府在证券业的分支机构

C.自律性组织

D.证券业最高监管机构

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第6题
证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构,下列属于证券服务机构的是()。

A.投资咨询机构

B.资产评估机构

C.会计师事务所

D.资信评级机构

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第7题
属于证券市场中介机构的是()。

A.证券公司

B.证券登记结算机构

C.证券服务机构

D.证券交易所

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第8题
通过对《中国证券业协会会员反洗钱工作指引》及具体反洗钱案例的学习,你认为下列客户的行为属于证券业可疑交易的是()。

A.王某的证券帐户长期闲置不用,但某日突然启用,并在短期内发生大量证券交易

B.李某夹然将大量资金刘转到张某的账户,但没有明显的交易目的或用途,而李某平时的交易量很小

C.刘某要求变更个人帐户信息资料,但提供的相关文件资料是伪造的

D.唐某要求将其基金份额非交易过户,但他却不能提供合法证明文件

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第9题
()属于明文列示的证券经营机构操纵市场行为。 A.内幕人员利用内幕信息买卖证券或者根据

()属于明文列示的证券经营机构操纵市场行为。

A.内幕人员利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券

B.证券业自律性组织作出对证券市场产生影响的虚假陈述

C.证券经营机构自营买卖持有其10%以上股份的上市公司或其关联公司的股票

D.以明示的方式,约定与其他证券投资者在某一时间共同买进或卖出某一种证券

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第10题
证券业从业人员、证券业管理人员可以买卖的证券品种是()。

A.国债

B.企业债

C.股票

D.基金

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