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[单选题]

对于投资交易操作风险中的IT系统缺陷,基金公司可以采取以下哪些措施来防范?()Ⅰ.系统上线前严格测试Ⅱ.一键暂停功能Ⅲ.限制重复自动执行Ⅳ.实时复核制度

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

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第1题
银行业金融机构应充分识别、分析、评估重要信息系统投产及变更风险,包括()或其他因素可能造成的操作风险、法律风险和声誉风险。

A.系统功能缺陷

B.客户信息泄露

C.业务中断

D.交易缓慢

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第2题
优化指数型基金与简单指数型基金相比,其特点为()。

A.优化指数型基金小幅优化,体现一种主动性充分投资

B.简单指数型基金的缺陷在于在市场下跌又不存在卖空机制的状况下,难于规避风险

C.优化指数型基金有利于证券市场的稳定发展

D.优化指数型基金在操作上更具有灵活性

E.简单指数型基金的非系统风险为零,而优化指数型基金存在一定的非系统风险

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第3题
在期货的套期保值操作中,如果选用替代合约而不是恰好匹配的期货合约,则并不能完全锁定未来现金流,由此带来的风险称为().

A.信用风险

B.市场风险

C.系统风险

D.基差风险

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第4题
关于从法国兴业银行凯维埃尔欺诈案件中得到的启示,从操作风险管理角度说法不正确的是()。

A.重利润轻风险必然导致高风险

B.对于已熟悉后台监控的员工应谨慎调任前台交易岗位

C.仅依靠信息系统的多道授权关卡可以有效控制非授权交易

D.管理层对异常利润等风险信号的关注对于及时防范操作风险至关重要

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第5题
下列资产管理业务的风险中,属于法律风险的是()。

A.因发生内幕交易行为受到处罚而导致的损失

B.因向客户承诺收益或保本受到处罚而导致的损失

C.因投资证券超规模、超比例受到处罚而导致的损失

D.因将客户资产管理业务与自营业务混合操作受到处罚而导致的损失

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第6题
对于债券交易岗位设置的表述错误的是:()

A.为了业务便利,交易业务与资金清算业务可以同一人操作

B.投资者应完善治理结构,明晰前台、中台、后台业务分工,实现交易前台、中台与后台的有效隔离

C.中台风险控制人员应切实履行对前台交易的审核职能,发现明显偏离市场公允价格及不合规情况时,及时向主管人员报告

D.后台清算结算人员应独立确认已达成交易的细节,及时、准确地完成清算结算

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第7题
资金调拨不严,易形成新的资金风险属于我国大额支付系统问题中的()

A.系统的业务制度建设问题

B.系统管理的缺陷

C.操作方面存在的风险

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第8题
()属于系统风险。 A.交易风险B.信用交易风险C.证券投资价值风险D.流动性风险

()属于系统风险。

A.交易风险

B.信用交易风险

C.证券投资价值风险

D.流动性风险

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第9题
对于市场风险较大的投资产品,特别是与衍生交易相关的投资产品,客户主动要求了解或购买有关产品时,商业银行应向客户当面说明有关产品的投资风险和风险管理的基本知识,并以书面形式确队是客户主动要求了解和购买产品。()此题为判断题(对,错)。
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第10题
以下属于牛熊证的特点的有()

A.24小时自助交易,24小时全球同步交易,捕捉每一个获利的机会。

B.具备财务杠杆效应。放大了潜在获利空间,改变了实盘操作收益空间小的不足。

C.看涨.看跌双向交易,交易方向灵活。

D.投资门槛低,高收益,风险可控。

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第11题
相较于投资单一金融资产,金融市场的参与者利用组合投资可以分散所面临的()。

A.非系统风险

B.操作风险

C.系统风险

D.法律风险

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