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第1题
根据上市公司收购法律制度的规定，下列各项中，属于不得收购上市公司的情形有（)。
A.收购人最近3年涉嫌有重大违法行为
B. 收购人负有数额较大债务，到期未清偿，且处于持续状态
C. 收购人最近3年有严重的证券市场失信行为
D. 收购人为限制行为能力人
第2题
下列各项中，属于我国证券市场法律法规体系的主要层级的是（)。I规范性文件II证券公司规章制度II普遍遵守的职业道德IV行业自律规则
A.I、III、IV
B.I、IV
C.II、III
D.I、II
第3题
下列各项中，通常会引起资本成本上升的情形有( )。
下列各项中，通常会引起资本成本上升的情形有（)。
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A.证券市场流动性呈恶化趋势
B.投资者要求的预期报酬率下降
C.预期通货膨胀率提高
D.企业总体风险水平得到改善
第4题
下列（）不属于证券市场的基本功能。 A．筹资功能 B．定价功能C．资本配置功能 D．配合国
下列（）不属于证券市场的基本功能。
A．筹资功能
B．定价功能
C．资本配置功能
D．配合国企转制功能
第7题
根据《证券市场禁入规定》的规定，下列情形中，属于可以对有关责任人员从轻、减轻或免予采取证券市场禁入措施的有（)。
A.有关责任人员主动减轻违法行为后果的
B.有关责任人员主动消除违法行为后果的
C.有关责任人员配合查处违法行为有立功表现的
D.有关责任人员受他人指使从事违法行为，且能主动交代违法行为的
