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[主观题]

根据证券经纪业务内部控制的要求,证券公司及其所属营业部应建立以“了解自己的客户”和“

适当性服务”为核心的客户管理和服务体系。()

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第1题
根据证券经纪业务内部控制的要求,对于证券公司营业部来说,应建立客户在营业部存取交易
结算资金的审批制度。()

A.正确

B.错误

C.放弃

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第2题
根据证券公司对经纪业务内部控制的要求,证券营业部应建立交易数据安全备份制度,对交易
数据采取多介质备份与异地备份相结合的数据备份方式。()

A.正确

B.错误

C.放弃

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第3题
按照证券公司对所属营业部经纪业务内部控制相关要求,应建立健全证券自营业务的实时监
控系统。

()

A.正确

B.错误

C.放弃

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第4题
证券公司内部控制是指证券公司为实现经营目标,根据经营环境变化,对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施,包括()。

A.经纪业务内部控制

B.研究、咨询业务内部控制

C.业务创新的内部控制

D.公支机构内部控制

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第5题
证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求包括:应建立对录入证券交易系统的客户资料等内容的复核和保密机制。此题为判断题(对,错)。
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第6题
在我国,根据证券自营业务内部控制的要求,自营业务必须与()等业务严格分离。

A.资产管理

B.投资银行

C.物业管理

D.内部控制

E.经纪业务

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第7题
在我国,根据证券自营业务内部控制的要求,自营部门必须与()等部门严格分开。

A.资金

B.财会

C.经纪

D.物业管理

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第8题
在我国,根据证券自营业务内部控制的要求,自营业务必须与()等业务严格分离。

A.资产管理

B.投资银行

C.经纪

D.物业管理

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第9题
证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的内容和要求包括:应建立由专职人员对各类客户
进行定期回访的制度。()

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第10题
证券公司申请融资融券业务试点,应当具备的条件包括()。 A.经营证券经纪业务已满3

证券公司申请融资融券业务试点,应当具备的条件包括()。

A.经营证券经纪业务已满3年且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司

B.公司治理健全,内部控制有效

C.财务状况良好,最近2年各项风险控制指标持续符合规定,最近6个月净资本均在12亿元以上

D.客户资产安全、完整,客户交易结算资金第三方存管方案已经证监会认可,且已对实施进度作出明确安排

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