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对中小企业板块上市的保荐中,保荐机构与发行人应当在保荐协议中约定,保荐机构每个月至

少对发行人现场调查一次。 ()

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第1题
对中小企业板块上市公司的保荐中,保荐机构与发行人应当在保荐协议中约定,保荐机构每个
月至少对发行人现场调查一次。 ()

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第2题
中小企业板块上市过程中,保荐人应当自持续督导工作结束后()个交易日内向深圳证券交易
所报送“保荐总结报告书”。

A.7

B.10

C.15

D.20

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第3题
保荐机构推荐发行人证券上市,应当向中国证监会提交上市保荐书以及按要求其他与保荐业
务有关的文件,并报证券交易所备案。 ()

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第4题
保荐机构推荐发行人证券上市,应当向证券交易所提交上市保荐书以及证券交易所要求的其
他与保荐业务有关的文件,并报中国证监会批准。()

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第5题
保荐机构提交发行保荐书后,应当配合中国证监会的审核,并承担下列工作()

A.组织发行人及证券服务机构对中国证监会的意见进行答复

B.按照中国证监会的要求对涉及本次证券发行上市的特定事项进行尽职调查或者核查

C.指定保荐代表人与中国证监会职能部门进行专业沟通

D.指定保荐代表人在发行审核委员会会议上接受委员质询

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第6题
深圳证券交易所每年对中小企业板上市公司保荐人、保荐代表人的保荐工作进行评价,评价期
间与对中小企业板上市公司信息披露工作的考核期伺可以不一致。()

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第7题
发行人出现下列()情形之一的,中国证监会自确认之日起3个月内不再受理保荐机构的推荐,
将相关保荐代表人从名单中去除。

A.证券上市当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符

B.证券上市当年即亏损

C.证券上市当年主营业务利润比上年下滑50%以上

D.首次公开发行股票之日起12个月内累计50%以上资产或者主营业务发生重组

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第8题
《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》特别规定,保荐机构保荐发行人发行股票
并在创业板上市,应当对发行人的成长性进行尽职调查和审慎判断并出具专项意见。 ()

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第9题
中国证监会于2008年10月17日发布了(),要求发行人针对首次公开发行股票并上市,应聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。

A.《发行证券的公司信息披露内容与格式准则第27号——发行保荐书和发行保荐工作报告》

B.《证券发行上市保荐业务管理办法》

C.《首次公开发行股票并上市管理办法》

D.《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》

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第10题
深圳证券交易所每年对中小企业板上市公司保荐人、保荐代表人的保荐工作进行评价,评价期间与对中小
企业板上市公司信息披露工作的考核期间可以不一致。()

A.正确

B.错误

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