中国证监会检查人员先后多次前往某上市公司检查，该公司及相关人员拒收检查通知书、阻碍检查人

员进入办公场所且不肯接受询问。据此，中国证监会拟根据有关规定，对该公司给予警告并处以罚款，并对主要责任人员采取10年证券市场禁入措施。该上市公司及相关人员的行为属于（）

A．拒不即合中国证监会及其派出机构监督检查、调查

B．涉嫌证券期货犯罪

C．涉嫌证券期货违法

D．违法开展经营活动

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第1题

王某为基金管理公司某股票基金的基金经理，在上班时间用个人笔记本电脑操作其母亲开立的证券账

户，先后用该股票基金多次买入和卖出某上市公司的股票，亏损20万元。中国证监会有权采取下列哪些监管措施？（）

Ⅰ.前往王某所在基金管理公司调查取证

Ⅱ.冻结王某管理的股票基金中的资全

Ⅲ.查阅、复制该股票基金和王某母亲的证券交易记录

IV.对王某予以逮捕并采取证券市场禁入措施

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B．Ⅱ、IV

C．Ⅰ、Ⅲ

D．Ⅲ、IV

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第2题

下列各项中，属于我国法律渊源的有（）。（2015年）

A.联合国宪章

B.某公立大学的章程

C.《最高人民法院公报》公布的案例

D.中国证监会发布的《上市公司收购管理办法》

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第3题

供电公司用电检查人员张某和李某前往某食品厂10千伏配电房开展周期性检查，检查过程中客户由于有事情需要临时离开，故让张某和李某自行检查。14时56分，李某单独到配电房外检查电缆线路，故把张某单独留在了配电房内。15时34分，张某不慎触碰低压带电设备，造成轻微烧伤。试分析该起事件中违反营销《安规》的行为。

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第4题

某商户因检查时多次发现同一安全隐患，下发处罚后，现场人员拒绝签字，和检查人员发生争吵等冲突，按照规定要求可以对该商铺处罚人民币（）

A.2000元

B.1000元

C.500元

D.300元

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第5题

下列各项中，不能成为上市公司收购人的是（)。

A.在过去3年中因存在虚假信息披露被中国证监会给予行政处罚的乙上市公司

B.财务状况与公司信誉良好的甲上市公司