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[主观题]

当期货从业人员的自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时,

应及时向客户进行披露,并且坚持客户合法利益优先的原则。()

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第1题
当期货从业人员自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时,
期货从业人员应当及时向客户进行披露,并且坚持客户合法利益优先的原则。()

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第2题
《期货从业人员管理办法》对期货公司的期货从业人员的行为进行了一系列的限制,对此,下列选项中错误的是()。

A.不得进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易

B.不得挪用客户的期货保证金或者其他资产

C.当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时,不得继续为客户提供服务

D.中国证监会禁止的其他行为

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第3题
期货从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时,必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况,当无法避免时,应当()。

A.自身利益优先

B.公司利益优先

C.投资者利益优先

D.确保投资者的利益得到公平的对待

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第4题
期货从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时,必
须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况,当无法避免时,应当确保投资者的利益得到公平的对待。()

A.正确

B.错误

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第5题
张某在从事期货业务工作期间,从事的下列行为中符合法律规定的是()。

A.向李某承诺一定会使李某盈利

B.当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突时,及时向李某披露

C.代理客户进行期货交易

D.发现李某保证金不足,通知李某追加保证金

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第6题
从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与客户的利益发生冲突或可能发生冲突时,
应及时向所在机构报告;当无法避免时,应为确保客户利益而牺牲个人利益。()

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第7题
证券从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与客户的利益发生冲突并无法避免时
,应确保客户的利益优先。

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第8题
证券从业人员不得从事的活动包括()。Ⅰ.接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂Ⅱ.编造、传播虛假信息Ⅲ.从事与其履行职责有利益冲突的业务Ⅳ.隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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第9题
赵某为某期货公司的期货从业人员。一日,赵某被派去跟客户张某签订期货经纪合同,在签订合同过程中,赵某与张某的下列约定错误的是()。

A.向张某作获利保证

B.与张某约定分享利益

C.与张某约定共担风险

D.不得未经张某委托或者不按照张某委托内容,擅自进行期货交易

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第10题
证券公司从事介绍业务,应当与期货公司签订书面委托协议,下列各项不属于委托协议内容的是()。

A.执行期货保证金安全存管制度的措施

B.介绍业务对接规则

C.报酬支付及相关费用的分担方式

D.当客户利益与期货公司利益冲突时,应当以期货公司利益为重

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