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题目内容 (请给出正确答案)
[多选题]

应当对集合资产管理计划的投资范围和投资组合进行监控,发现有重大违规行为的,须及时报告中国证监会。

A.托管银行

B.证券交易所

C.中国证券业协会

D.证券公司

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第1题
集合资产管理计划说明书应当清晰地说明集合资产管理计划的特点、投资目标、投资范围、投资组合设计等内容。此题为判断题(对,错)。
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第2题
在试点阶段,证券公司应当选择有证券投资基金托管业务资格的商业银行对集合资产管理计
划的资产进行托管。()

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第3题
联合资产管理计划说明书中的联合计划介绍中不包括()。

A.集合计划的目标和规模

B.集合计划的投资范围

C.集合计划的投资组合设计

D.每份集合计划的面值

E.委托人参与集合计划的时间

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第4题
集合资产管理计划开始投资运作后,证券公司、托管机构应当至少每3个月向客户提供一次集
合资产管理计划的管理报告和托管报告。()

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第5题
定向资产管理业务的投资范围包括资产支持证券、证券投资基金、集合资产管理计划、股票、金
融衍生品以及中国证监会认可的其他投资品种。 ()

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第6题
37 . 定向资产管理业务的投资范围包括资产支持证券 、 证券投资基金 、 集合资产管理计划、股票、金
融衍生品以及中国证监会认可的其他投资品种。 ()

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第7题
集合资产管理计划推广期间,应当由证券公司负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部
账户和资金,在集合资产管理计划设立完成、开始投资运作之后,再由托管银行负责托管全部账户和资金。()

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第8题
证券公司设立集合资产管理计划的,应当自中国证监会出具无异议意见或者作出批准决定之
日起30日内,完成设立工作并开始投资运作。 ()

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第9题
关于集合资产管理业务,下列说法正确的有()。

A.证券公司应对集合资产管理业务实行集中统一管理,严禁分支机构对外独立开展集合资产管理业务

B.证券公司应当指定专门人员具体负责每一个集合资产管理计划的投资管理事宜,负责客户资产管理业务和负责自营业务的高级管理人员不得由同一人兼任

C.集合资产管理计划存续期间,该集合资产管理计划的投资主办人员不得管理其他集合资产管理计划

D.集合资产管理计划的资产必须进行第三方托管,证券公司可选择任一商业银行作为集合资产管理计划的资产的托管机构

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第10题
关于集合资产管理业务,下列说法正确的有()。

A.证券公司应对集合资产管理业务实行集中统一管理,严禁分支机构对外独立开展集合资产管理业务

B.证券公司应当指定专门人员具体负责每一个集合资产管理计划的投资管理事宜,负责客户资产管理业务和负责自营业务的高级管理人员不得由同一人兼任

C.集合资产管理计划存续期间,该集合资产管理汁划的投资主办人员不得管理其他集合资产管理计划

D.集合资产管理计划的资产必须进行第三方托管,证券公司可选择任一商业银行作为集合资产管理计划的资产的托管机构

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