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[多选题]

证券公司风险控制指标无法达标,严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的,中国证监会可以区别情形,对其采取()措施。

A.确定保荐对象

B.指定其他机构托管、接管

C.撤销经营证券业务许可

D.撤销

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第1题
证券公司风险控制指标无法达标,严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的,中国证监会可以区别情形,对其采取()措施。

A.责令停业整顿

B.指定其他机构托管、接管

C.撤销经营证券业务许可

D.撤销

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第2题
证券公司风险控制指标无法达标,严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的,中国证监会可以区别情形,对其采取()措施。

A.清算

B.责令停业整顿

C.撤销经营证券业务许可

D.撤销

E.指定其他机构托管、接管

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第3题
证券公司申请融资融券业务试点的条件是()。 A.经营证券经纪业务已满3年的创新试点

证券公司申请融资融券业务试点的条件是()。

A.经营证券经纪业务已满3年的创新试点类证券公司

B、公司及其董事、监事、高级管理人员最近3年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚,且不存在因涉嫌违法违规正被中国证 监会立案调查或者正处于整改期间

C.财务状况良好,最近两年各项风险控制指标持续符合规定,最近6个月净资本均在12亿元以上

D.客户资产安全、完整,客户交易结算资金已实现第三方存管

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第4题
《证券公司风险控制指标管理办法》规定,持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的20%。 ()

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第5题
《证券公司风险控制指标管理办法》规定,自营股票规模不得超过净资产的()。 A.50% B.1

《证券公司风险控制指标管理办法》规定,自营股票规模不得超过净资产的()。

A.50%

B.100%

C.150%

D.200%

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第6题
《证券公司风险控制指标管理办法》规定,9iE#公司自营股票规模不得超过净资本的()。 A

《证券公司风险控制指标管理办法》规定,9iE#公司自营股票规模不得超过净资本的()。

A.20%

B.50%

C.70%

D.100%

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第7题
证券公司未按期完成整改,风险控制指标情况继续恶化,严重危及该证券公司稳健运行的,中
国证监会可以暂停其有关业务许可。 ()

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第8题
证券公司应建立以净资本为核心的风险控制指标体系,加强证券公司内部控制、防范风险,依
据自2006年11月1日起施行的《证券公司风险控制指标管理办法》的规定,计算净资本和风险准备,编制净资本计算表和风险控制指标监管报表。()

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第9题
根据《证券公司风险控制指标管理办法》,下列关于证券公司风险控制指标体系的说法,正确的有()。Ⅰ.主要风控指标包括净资本Ⅱ.主要风控指标包括风险覆盖率Ⅲ.主要风控指标包括总资产Ⅳ.主要风控指标包括净稳定资金率

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第10题
证券公司未按期完成整改,风险控制指标情况继续恶化,严重危及该证券公司稳健的,中国证
监会可以暂停其有关业务许可。()

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