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[多选题]

基金托管人内部控制的独立性原则要求()应当相分离。

A.托管人托管的基金资产

B.托管人托管的其他资产

C.托管人的自有资产

D.持有人资产

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第1题
基金托管人内部控制的独立性原则要求()应当相分离。

A.持有人资产

B.托管人托管的基金资产

C.托管人的自有资产

D.托管人托管的其他资产

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第2题
内部控制制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求,并贯穿于托管业务经营管理活动的始终,这体现了基金托管人内部控制的().

A.合法性原则

B.独立性原则

C.有效性原则

D.审慎性原则

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第3题
()是指托管人托管的基金资产、托管人的自有资产、托管人托管的其他资产应当分离;直接操
作人员和控制人员应相对独立,适当分离;内部控制制度的检查、评价部门必须独立于内部控制制度的制定和执行部门。

A.合法性原则

B.完整性原则

C.及时性原则

D.独立性原则

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第4题
托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约,监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节,覆盖所有的部门、岗位和人员,这体现的是基金托管人内部控制原则中的()。

A.有效性原则

B.完整性原则

C.独立性原则

D.审慎性原则

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第5题
托管人托管的基金资产、托管人的自有资产、托管人托管的其他资产应当分离,这是基金托管人内部控制()原则的体现。

A.合法性原则

B.完整性原则

C.及时性原则

D.独立性原则

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第6题
基金托管人内部控制的原则是()。A.合法性原则与完整性原则B.有效性原则与独立性原则C.

基金托管人内部控制的原则是()。

A.合法性原则与完整性原则

B.有效性原则与独立性原则

C.及时I生原则与审慎性原则

D.业务与信息隔离原则

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第7题
基金托管人内部控制的原则除合法性原则和完整性原则外,还包括()。

A.及时性原则

B.审慎性原则

C.有效性原则

D.独立性原则

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第8题
基金销售机构内部控制应履行()的原则。

A.健全性

B.有效性

C.独立性

D.审慎性

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第9题
下列各项属于基金托管人内部控制原则的有()。

A.合法性原则

B.完整性原则

C.灵活性原则

D.审慎性原则

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第10题
基金托管人内部控制的原则:合法性原则、安全性原则、完整性原则、及时性原则、审慎性原则、
有效性原则。()

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第11题
下列不属于基金管理公司的内部控制监管的是()。 A.内部控制机制是否科学合理,内部

下列不属于基金管理公司的内部控制监管的是()。

A.内部控制机制是否科学合理,内部控制制度是否健全

B.内部控制是否体现了健全性、有效性、独立性、相互制约性和成本效益的原则

C.在办理基金的清算交割事宜中,是否能保证清算的及时高效,同时又保证基金财产的安全与独立

D.控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和内部监控等基本要素是否达到要求

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