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题目内容（请给出正确答案）

[主观题]

担任主承销商的证券公司对上市公司发行新股应当重点关注的事项，并在尽职调查报告中予以

说明的包括有：（）。

A．公司曾发生募集资金的实施进度与原招股文件所作出的承诺不符，募集资金投向变更频繁，使用效果未达到公司披露的水平

B．公司本次发行筹资计划与本次募集资金投资项目的资金需要及实施周期相互不匹配，投资项目缺乏充分的论证

C．市公司前次发行完成后，效益显著下降；或利润实现数未达到盈利预测的80%

D．公司资产负债率过低，通过股本融资会导致公司财务结构更加不合理，或公司缺乏明确的投资方向，资金可能出现剩余

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更多“担任主承销商的证券公司对上市公司发行新股应当重点关注的事项，…”相关的问题

第1题

上市公司申请发行新股，应当与由具有主承销商资格的证券公司担任主承销商，其发行推荐人

可以由一般的没有主承销商资格的证券公司担任。（）

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第2题

上市公司申请发行新股，应当由具有主承销商资格的证券公司担任主承销商，其发行推荐人可

以由一般的没有主承销商资格的正确公司担任。

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第3题

对发行公司盈利预测的规定是：凡年度报告的利润实现数未达到盈利预测的（），上市公司董事长及聘任的注册会计师，担任主承销商的证券公司，法定代表人和项目负责人应在指定的报刊上公开道歉。

A.50%

B.60%

C.70%

D.80%

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第4题

证券公司申请取得股票主承销商资格，除了应当具备承销商的条件以外，还应具备的条件有()。

A.净资产不低于人民币1亿元，净资本不低于人民币2亿元

B.近三年在新股发行中，担任主承销商不少于3次或担任副主承销商不少于5次

C.近五年连续盈利

D.有五名以上具备条件的证券承销商业务人员以及相应的会计、法律、计算机人才

E.作为首先公开发行股票的发行人的主承销商，近半年没有出现在承销期内售出股票不足公开发行总数20%多的记录

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第5题

主承销商对上市公司新股发行申请的尽职调查，包括对上市公司()。

A.财务和经营风险的调查

B.规范运作的调查

C.募集资金使用情况的调查

D.员工及其社会保障情况的调查

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第6题

在上市公司新股发行申请文件核对表中，主承销商应该填报上市公司是否存在对公司经营能力和收入有重大影响的管理关系。()此题为判断题(对，错)。

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第7题

在上市公司新股发行申请文件核对表中，主承销商应该填报上市公司是否存在对公司经营能力

和收入有重大影响的关联交易。（）

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第8题

发行和辅导是由具有（）资格的证券公司担任辅导机构，对拟发行股票的股份有限公司进行规范化培训、辅导与监督。

A.承销商

B.主承销商

C.主副承销商

D.副承销商

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第9题

在上市公司新股发行的尽职调查中，主承销商必须调查上市公司董事是否专职在公司工作。（

）

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第10题

上市公司新股发行申请文件中，单独适用于增发的文件不包括（）。

A.发行公告

B.主承销商承诺函

C.发行人承诺函

D.盈利预测报告

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