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题目内容 (请给出正确答案)
[主观题]

证券公司要根据自由资金和证券状况,在净资本总额和比例符合监管要求、保证正常的资产流

动性、风险可承受的前提下确定融资融券业务总规模。融资融券业务总规模一旦确定则不得随意扩大,并需通过技术手段进行实时监控。(’

A.正确

B.错误

C.放弃

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第1题
根据中国证监会1996年颁布的《证券经营机构证券自营业务管理办法》规定,证券公司欲取得证
券自营业务资格,应当具备的条件之一是:证券专营机构具有()。

A. 不低于2000万元人民币的净资本和不低于1000万元人民币的净资产

B. 不低于2000万元人民币的净资产和不低于1000万元人民币的净资本

C. 不低于2000万元人民币的净营运资金和不低于1000万元人民币的证券营运资金

D. 不低于2000万元人民币的净营运资金和不低于1000万元人民币的净资产

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第2题
客户可以向多家证券公司签订融资融券合同,向多家证券公司融入资金和证券。 ()

客户可以向多家证券公司签订融资融券合同,向多家证券公司融入资金和证券。

()

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第3题
客户只能与一家证券公司签订融资融券合同,向一家证券公司融入资金和证券。()

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第4题
客户只能与一家证券公司签订融资合同,向一家证券公司融入资金和证券。()A.正确B.错误

客户只能与一家证券公司签订融资合同,向一家证券公司融入资金和证券。 ()

A.正确

B.错误

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第5题
关于创新试点证券公司申请条件的描述,不正确的是()。 A.经营单一证券经纪业务的证

关于创新试点证券公司申请条件的描述,不正确的是()。

A.经营单一证券经纪业务的证券公司最近半年净资本不低于1亿元;经营证券承销与保荐业务的证券公司最近半年净资本不低于3亿元

B.最近半年流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150%

C.最近半年对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%,因证券公司发债提供的反担保除外

D.最近半年净资本不低于净资产的80%

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第6题
2010 年1 月,中国证监会公布了《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》,明确首批申
请试点融资融券业务的证券公司,应当具备的条件包括()。

A.最近6个月资本总额均在 50亿元以上

B.已开发完成融资融券业务交易结算系统,并通过了证券交易所、证券登记结算公司组织的全网测试

C.具备开展融资融券业务所需的自有资金和自有证券,自有资金占净资本的比例相对较高

D.最近一次证券公司分类评价为 A类

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第7题
客户只能与一家证券公司签订融资融券合同,但可向多家证券公司融人资金和证券。()

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第8题
客户只能与一家证券公司签订融资融券合同,向一家证券公司融人资金和证券。()A.正确B.错误

客户只能与一家证券公司签订融资融券合同,向一家证券公司融人资金和证券。()

A.正确

B.错误

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第9题
证券金融公司开展转融通业务,可以使用的资金和证券有()。I自由资金和证券II通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券III通过证券金融公司的业务平台融入的资金IV依法筹集的其他资金和证券

A.I、III、IV

B.II、III

C.I、II、IV

D.I、II、III、IV

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第10题
结算参与人未按时履行交收义务,证券公司有权按照业务规则处理其证券、资金和担保物。()A.正确B.错

结算参与人未按时履行交收义务,证券公司有权按照业务规则处理其证券、资金和担保物。 ()

A.正确

B.错误

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