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第2题
我国基金监管的层次可以分为（）。 A．国务院证券监督管理机构的监管 B．中国证券业协
我国基金监管的层次可以分为（）。
A．国务院证券监督管理机构的监管
B．中国证券业协会的自律性管理
C．中国人民银行对托管银行的监管
D．证券交易所的一线监管
第3题
申请设立证券营业部的条件有（）
A.符合证券市场的发展
B.证券从业人员应取得“证券业从业人员资格证书”
C.证券公司拨付所属分公司和证券营业部的营运资金不得超过公司注册资本的40%
D.证券营业部的证券营运资金不少于人民币500万
E.有健全的管理制度和内部控制制度
第6题
承销说明书包括以下()内容。
承销说明书包括以下（)内容。
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A、承销商和发行人名称
B、承销方式
C、承销股票的种类、数量、金额及发行价格
D、中国证监会及中国证券业协安所要求的其他事项
第7题
根据我国现行专利法及其实施细则的规定， 在专利申请符合受理条件的情况下，下列哪些申请的申请日可以确定为2010年4月26日？()
A.申请人以邮寄方式递交的申请，寄出的邮戳日为2010年4月26日
B.国家知识产权局专利代办处于2010年4月26日收到申请人通过速递公司递交的专利申请
C.申请人以邮寄方式递交到国家知识产权局某审查员的专利申请，邮戳日为2010年4月26日，该审查员于2010年4月27日将其递交受理处
D.申请人于2010年4月26日向国家知识产权局受理处直接递交了专利申请
第8题
我国基金监管的三个层次包括（）。 A．国务院证券监督管理机构的监管B．中国证券业协
我国基金监管的三个层次包括（）。
A．国务院证券监督管理机构的监管
B．中国证券业协会的自律性管理
C．证券交易所的一线监管
D．社会中介的舆论监督
第9题
证券业协会是（）。 A．社会团体法人B．财产团体法人C．具有独立的证券监管权D．证券公司
证券业协会是（）。
A．社会团体法人
B．财产团体法人
C．具有独立的证券监管权
D．证券公司可以不加人证券业协会
第10题
根据《中国证券业协会会员反洗钱工作指引》的规定，证券公司和基金管理公司在为客户开户、办理业务时，正确的做法是（)。
A.可按照客户要求开立匿名账户或假名账户
B.要求客户使用符合法律法规规定的有效身份证明文件上的姓名或名称
C.对客户身份不明的，经客户说明情况后，为其开立账户或提供相关金融服务
D.在为客户办理业务过程中，如发现客户所提供的个人身份证件或公司资料虚假，或存在可疑之处的，应拒绝办理
