题目内容
（请给出正确答案）
A.建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施
B.基金交易应实行集中交易制度，基金经理可以直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易
C.建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管
D.公司应当执行公平的交易分配制度，确保不同投资者的利益能够得到公平对待
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A.应遵循相互制约的原则，即主要考虑横向控制的制约关系
B.主要涉及投资、研究、交易等与投资管理密切相关的业务环节，其他环节的内部控制可根据需要决定是否设立
C.应考虑以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果
D.应确保基金资产、自有资产、其他资产在统一的控制措施下运作
下列关于上海证券交易所开放式基金认购、申购、赎回业务的说法中，正确的有（）。
A．基金募集期内，上海证券交易所接收认购申报的时间只有每个交易目的撮合交易时间
B．在最低申购金额的基础上，累加申购金额为100元或其整数倍，但单笔申报最赢不能超过99 999 900元
C．上海证券交易所在伸购赎回时间．在行情发布系统中的“最新价”栏目揭示当日每百份基金份额的面值
D．同一交易日可进行多次申购或赎回申报，申报指令可以更改或撤销，但申报已被受理的除外
A.基金托管人必须将基金资产与自有资产、不同基金的资产严格分开
B.托管人可以自行决定运用、处分、分配基金的任何资产
C.基金托管人应安全保管与基金资产有关的重大合同和实物券凭证
D.基金托管人应实行不定期对账制度,以核对全部账户资产,保证账实、账账、账证相符
A.资本充足率符合国务院银行业监督管理机构的有关规定
B.财务状况良好，运作规范稳定，最近5年内没有因违法违规行为受到行政处罚或刑事处罚
C.有专门负责基金代销业务的部门
D.具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度
A.公司应当执行公开的交易分配制度，确保不同投资者的利益能够得到公正对待
B.基金交易应实行集中交易制度，基金经理直接向交易员下达投资指令或直接进行交易
C.建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应及时核对并自行保管
D.公司应当建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施
《基金法》，关于基金的募集，下列说法正确的是（）。
A．基金份额上市交易的条件
B．基金份额发售及宣传推介活动的规定
C．基金管理人的职责及禁止行为
D．基金运作方式转换的要求
B.在从业人员方面规定拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员不少于8人，并具有基金从业资格。其中，核算、监督等核心业务岗位人员应当具备5年以上托管业务从业经验
C.在制度建设方面，需具备完善的集合监控制度和风险控制制度
D.非银行金融机构需满足最近3年无重大违法违规记录，并符合其他法律、行政法规以及中国证监会定的其他条件
以下关于上市开放式基金的说法中正确的是（）。
A．上市开放式基金份额的转托管业务包含系统内转托管和跨系统转托管两种类型
B．投资者通过深圳证券交易所交易系统获得的基金份额托管在证券营业部，登记在证券登记系统中，只能在深圳证券交易所交易，不能直接申请赎回
C．投资者通过基金管理人及其代销机构获得的基金份额托管在代销机构、基金管理人处，登记在TA系统中，可以直接在深圳证券交易所交易
D．上市开放式基金份额跨系统转托管只限于在深圳证券账户和以其为基础注册的深圳开放式基金账户之间进行
A.基金募集期内，上海证券交易所接收认购申报的时间只有每个交易日的撮合交易时间
B.在最低申购金额的基础上，累加申购金额为100元或其整数倍，但单笔申报最高不能超过99 999 900元
C.上海证券交易所在申购赎回时间，在行情发布系统中的“最新价”栏目揭示每份基金份额的面值
D.同一交易日可进行多次申购或赎回申报，申报指令可以更改或撤销，但申报已被受理的除外
A.封闭式基金的交易遵循“价格优先，时间优先”的原则
B.封闭式基金的报价单位是每份基金的价格
C.封闭式基金的价格有集合竞价和连续竞价
D.封闭式基金实行T+1交割。
