题目内容
(请给出正确答案)
[多选题]
根据规定,证券公司申请服务部同城迁址,应向所在地中国证监会派出机构提交的材料有()。
A.服务部申请表
B.原客户的转移方案
C.公司法定代表人签署的承诺
D.营业财务表
E.所迁地址的状况报告
查看答案
如果结果不匹配,请 联系老师 获取答案
A.服务部申请表
B.原客户的转移方案
C.公司法定代表人签署的承诺
D.营业财务表
E.所迁地址的状况报告
A.风险管理制度健全
B.营业场所的面积不小于1000平方米
C.具有证券从业资格的业务人员不少于2人
D.资金存取采用银证转账方式进行
A.申请报告
B.证券公司基本情况
C.拟设立证券服务部的证券营业部的基本情况
D.风险处置预案
E.与银行签订的银证转账协议
挪用客户交易结算资金在公司注册资本10%以内的证券公司可以申请设立证券服务部。()
A.正确
B.错误
下列哪项不是申请设立证券服务部的必备条件()
A.证券公司没有新发生挪用客户交易结算资金的行为
B. 证券公司及拟设立证券服务部的证券营业部内控制度健全,规章完
C. 近二年经营不出现亏损
D.有健全的风险管理制度
下列哪项不是申请设立证券服务部的必备条件
A.证券公司没有新发生挪用客户交易结算资金的行为
B.证券公司及拟设立证券服务部的证券营业部内控制度健全,规章完备
C.近二年经营不出现亏损
D.有健全的风险管理制度
A.该证券公司全资拥有一家期货公司
B.公司总部有6名具有期货从业人员资格的业务人员
C.已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度
D.被一家期货公司控股