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[主观题]

证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构最近24个月内存在违反诚信的不良记录，仍

然可以担任财务顾问。（）

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第1题

证券公司、证券投资咨询机构以外的其他财务顾问机构申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格，除

向中国证监会提交基本申报材料外，还应当提交最近3年每年财务顾问业务收入不低于100万元的证明文件。()

A．正确

B．错误

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第2题

下列关于认命期货交易所负责人的说法中，错误的是()。I2015年4月因违纪行为被解除职务的证券交易所、证券登记结算机构的负责人或者证券公司的董事、监事、高级管理人员，2020年6月被任命为期货交易所负责人II2012年5月因违法行为被解除职务的证券交易所、证券登记结算机构的负责人或者证券公司的董事、监事、高级管理人员，2015年6月被任命为期货交易所负责人III2014年8月因违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，2018年8月被任命为期货交易所负责人IV2016年3月因违法行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，2020年6月被任命为期货交易所负责人

A.I、II、IV

B.I、III

C.I、II、III、IV

D.II、III、IV

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第3题

我国的证券服务机构有律师事务所、会计师事务所、证券期货投资咨询机构、财务顾问机构、资信

评级机构和资产评估机构。（）

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第4题

目前，银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构以及中国证监会规定的其他机构，均可以向

中国证监会申请基金代销业务资格，从事基金的代销业务。 ()

A．正确

B．错误

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第5题

投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和

从事证券业务或者证券服务业务（）年以上的经验。

A．2

B．3

C．4

D．5

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第6题

下列不属于证券投资咨询公司的业务人员禁止的行为是()。

A.提供财务顾问服务

B.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失

C.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票

D.代理委托人从事证券投资

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第7题

根据《证券投资基金销售管理办法》的规定，商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及中国证监会认定的其他机构如要申请注册基金销售业务资格，需满足最近()年内没有受到重大行政处罚或者刑事处罚的条件。

A.2

B.5

C.3

D.1

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第8题

投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所、律师事务所从事证券服务业务，必须经国务院证券监督管理机构和有关主管部门批准。此题为判断题(对，错)。参考答案：错误

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第9题

证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，不包括（）。 A．证券投资咨询机

证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，不包括（）。

A．证券投资咨询机构和财务顾问机构

B．资信评级机构和资产评估机构

C．会计师事务所、律师事务所

D．证券登记结算机构

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