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[多选题]

拟发行上市公司的()应专职在公司工作并领取薪酬,不得在持有公司5%以上股权的股东单位及其下属企业担任除董事、监事以外的任何职务,不得在与公司业务相同或相近的其他企业任职。

A.总经理

B.副总经理

C.财务负责人

D.核心技术人员

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第1题
拟发行上市公司的高级管理人员应专职在公司工作并领取薪酬,不得在持有公司()以上股权的股东单位及其下属企业担任除董事、监事以外的任何职务,不得在与公司业务相同或相近的其他企业任职。

A.2%

B.3%

C.5%

D.10%

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第2题
在上市公司新股发行的尽职调查中,主承销商必须调查上市公司董事是否专职在公司工作。 (

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第3题
在上市公司新股发行的尽职调查中,主承销商必须调查上市公司董事是否专职在公司工作,是
否在公司领取薪酬。 ()

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第4题
拟上市公司必须保证其财务独立,具体要求包括()。

A.拟发行上市公司应设立其自身的财务会计部门,建立独立的会计核算体系和财务管理制度,并符合有关会计制度的要求,独立进行财务决策

B.拟发行上市公司应拥有其自身的银行账户,不得与其股东单位、其他任何单位或人士共用银行账户

C.拟发行上市公司可与其股东单位联合对外签订合同

D.拟发行上市公司应依法独立进行纳税申报和履行缴纳义务

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第5题
拟上市公司必须保证其财务独立,具体要求包括()。 A.拟发行上市公司应设立其自身的

拟上市公司必须保证其财务独立,具体要求包括()。

A.拟发行上市公司应设立其自身的财务会计部门,建立独立的会计 核算体系和财务管理制度,并符合有关会计制度的要求,独立进行财务决

B.拟发行上市公司应拥有其自身的银行账户,不得与其股东单位、 其他任何单位或人士共用银行账户

C.拟发行上市公司可与其股东单位联合对外签订合同

D.拟发行上市公司应依法独立进行纳税申报和履行缴纳义务

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第6题
公司提出上市申请前,存在数量较大的关联交易,应制订有针对性减少关联交易的实施方案,注意的问题包括()。

A.发起人或股东不得通过保留采购、销售机构以及垄断业务渠道等方式干预拟发行上市公司的业务经营

B.从事生产经营的拟发行上市公司应拥有独立的产、供、销系统,主要原材料和产品销售不得依赖股东及其下属企业

C.专为拟发行上市公司生产经营提供服务的机构,应由关联方或无关联的第三方经营

D.主要为拟发行上市公司进行的专业化服务,应由关联方纳入(通过出资投入或出售)拟发行上市公司,或转由无关联的第三方经营

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第7题
拟发行上市的公司改组应遵循的原则有()。

A.先发行上市,后改制运行

B.有效避免同业竞争,减少和规范关联交易

C.突出公司主营业务,形成核心竞争

D.按照《上市公司治理准则》要求独立经营

E.先改制运行,后发行上市

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第8题
拟发行上市的公司原则上应采取整体改制方式,即剥离非经营性资产后,企业经营性资产整体进入股份有
限公司。企业不应将整体业务的一个环节或一个部分组建为拟发行上市公司。()

A.正确

B.错误

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第9题
拟发行上市的公司改组应遵循的原则是()。

A.突出公司主营业务,形成核心竞争力和持续发展的能力

B.按照《上市公司治理准则》要求独立经营,运作规范

C.有效避免同业竞争,减少和规范关联交易

D.先发行上市,后改制运行

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第10题
拟发行上市公司应做到财务独立,具体包括下列()。A.拟发行上市公司应设立其自身的财务会

拟发行上市公司应做到财务独立,具体包括下列()。

A.拟发行上市公司应设立其自身的财务会计部门,建立独立的会计核算体系和财务管理制 度,并符合有关会计制度的要求,独立进行财务决策。

B.拟发行上市公司应拥有其自身的银行账户,不得与其股东单位、其他任何单位或人士共 用银行账户。

C.股东单位或其他关联方不得以任何形式占用拟发行上市公司的货币资金或其他资产。

D 拟发行上市公司可以为控股股东及其下属单位、其他关联企业提供担保,或将以拟发行 上市公司名义的借款转借给股东单位使用。

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