题目内容
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[主观题]
证券公司将委托资产投资予以下（）发行的证券，应当事先将相关信息以书面形式通知客户
和资产托管机构，并要求客户按照合同约定在指定期限内答复
A．本公司
B．资产托管机构
C．与本公司有关联方关系的公司
D．与资产托管机构有关联方关系的公司
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B．资产托管机构
C．与本公司有关联方关系的公司
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证券公司的从业人员特定禁止行为（）。
A．代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券
B．违规向客户提供资金或有价证券
C．侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围
D．在经纪业务中不接受客户的全权委托
A.挪用客户资产
B.利用客户委托资产进行内幕交易、操纵证券价格
C.将集合资产管理计划资产用于可能承担连带责任的投资
D.对客户投资收益或者赔偿投资损失做出承诺
A．管理人
B．委托人
C．受托人
D．代理人
A.在日常经营活动之外购买、出售资产
B.与他人新设企业、对已设立的企业增资或者减资
C.按照经中国证监会核准的发行证券文件披露的募集资金用途，使用募集资金购买资产、对外投资的行为
D.受托经营、租赁其他企业资产或者将经营性资产委托他人经营、租赁
以下行为不适用于《上市公司重大资产重组管理办法》的是 （）。
A．在日常经营活动之外购买、出售资产
B．与他人新设企业、对已设立的企业增资或者减资
C．按照经中国证监会核准的发行证券文件披露的募集资金用途。使用募集资金购买资产、对外投资的行为
D．受托经营、租赁其他企业资产或者将经营性资产委托他火经营、租赁
根据相关要求，以下属于所规定的证券公司操纵市场的行为是（）。
A．委托其他证券公司代以买卖证券
B．将内幕信息给与证券投资者
C．与他人签订在事先约定好的时间买卖证券的合约
D．将自营业务账户暂时专借予他人使用
A．证券资产管理业务
B．融资融券业务
C．证券投资咨询业务
D．证券经纪业务
A．1倍以上3倍以下
B．1倍以上5倍以下
C．1倍以上l0倍以下
D．1倍以上15倍以下
