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题目内容 (请给出正确答案)
[主观题]

关于投资人办理封闭式基金认购申请的业务,以下表述错误的是()

A.投资者以“份额”为单位,提交认购申请

B.认购申请已经受理后可以申请撤单

C.投资者需开立沪、深证券账户或沪、深基金账户及资金账户

D.投资者需在资金账户存入足够的资金

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第1题
下列关于LOF的表述,正确的有()。

A.LOF的申购赎回必须以一篮子股票换取基金份额或者以基金份额换回一篮子股票

B.根据深圳交易所已经开通的基金场内申购赎回业务,在场内认购的LOF无须办理转托手续,可直接抛出

C.LOF兼具封闭式基金交易方便、交易成本较低和开放式基金价格贴近净值的优点

D.在指定网点申购的基金份额若要上网抛出,须办理一定的转托管手续

E.可在指定网点申购与赎回,也可在交易所买卖LOF

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第2题
下列关于认购开放式基金的表述正确的是()。

A.投资者在募集期内可以多次认购基金份额

B.申请的成功与否应以销售机构对认购申请的受理为准

C.拟进行基金投资的投资人,必须先开立基金账户和资金账户

D.已经正式受理的认购申请可以撤销

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第3题
2002年开始,封闭式基金销售中放弃“比例配售”而采用了“敞开发售”方式的原因主要是()。

A.后者更为公平

B.封闭式基金发行困难,投资人认购不踊跃

C.后者发行费用较低

D.后者发行时间较短

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第4题
2002年开始,封闭式基金销售中放弃“比例配售”而采用了“敞开发售”方式的原因主要是()。

A.封闭式基金发行困难,投资人认购不踊跃

B.后者更为公平

C.后者发行费用较低

D.后者发行时间较短

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第5题
2002年开始,封闭式基金销售中放弃“比例配售”而采用了“敞开发售”方式的原因主要是()。

A.后者发行费用较低

B.封闭式基金发行困难,投资人认购不踊跃

C.后者发行时间较短

D.后者更为公平

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第6题
关于上海证券交易所开放式基金认购业务,以下选项正确的有()。

A.投资者办理上海证券交易所场内认购,都应使用上海证券交易所证券投资基金账户

B.基金募集期内,上海证券交易所接收认购申报的时间为每个交易日的撮合交易时间和大宗交易时间

C.投资者认购申报时采用“金额认购”方式,以认购金额填报数量申请,买卖方向只能为“买”

D.在同一认购日可进行多次认购申报,申报指令可以更改或撤销,但认购申报已被受理除外

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第7题
基金份额持有人必须承担一定的义务,这些义务包括()。

A.在封闭式基金存续期间,不得要求赎回基金份额

B.缴纳基金认购款项及规定的费用

C.承担基金亏损或终止的有限责任

D.不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动

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第8题
关于证券投资基金的募集,下列说法不正确的是:()

A.基金管理人应当自收到核准文件之日起6个月内募集基金,超过6个月的,应向原审批机构重新提交申请

B.开放式基金募集的基金份额低于核准规模的80%的,为募集失败

C.投资人缴纳认购基金份额的款项时,基金合同成立并生效

D.基金合同须向证监会备案

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第9题
封闭式基金发行时要规定基金的发行总额和发行期限,发行总额认满,不管是否到期或者发行
到期发行总额未满,基金都进行封闭,不再接受认购申请。()

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第10题
()是开放式基金所特有的一种风险,即当单个交易日基金的净赎回申请超过基金总份额的百分之十时,投资人将可能无法及时赎回持有其全部基金份额。

A.赎回封顶风险

B.巨额赎回风险

C.超额认购风险

D.部分赎回风险

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第11题
大额存单认购()授权他人办理业务

A.可以

B.不能

C.仅投资人无民事行为能力时可以

D.仅投资人无书写能力时

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