题目内容（请给出正确答案）

[单选题]

《证券法》规定，禁止证券公司及其从业人员从事损害客户利益的欺诈行为有（）

A.违背客户的委托为其买卖证券

B.未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券

C.为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖

D.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息

答案

D、利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息

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第1题

我国《证券法》明确规定，禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为：()

A.违背客户的委托为其买卖证券

B.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息

C.为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖

D.未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券

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第2题

按照《证券法》的规定、（）以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票

A.证券登记结算机构的从业人员

B.证券公司的从业人员

C.证券监督管理机构的工作人员

D.证券交易所的从业人员

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第3题

证券公司及其从业人员违反《证券法》规定，私下接受客户委托买卖证券的，可采取下列哪些措施：()

A.责令改正

B.给予警告

C.没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款

D.没有违法所得或者违法所得不足十万元的，处以十万元以上三十万元以下的罚款

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第4题

根据新《证券法》相关规定，以下表述错误的是()。

A.新《证券法》增加了禁止证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构和其他金融机构的从业人员、有关监管部门或者行业协会的工作人员利用未公开信息交易的规定

B.新《证券法》增加了出借证券账户从事证券交易违法的规定

C.证监会可以对拒绝、阻碍检查、调查的违法行为人直接予以罚款

D.证监会不可以直接通知出入境管理机关限制当事人出境

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第5题

根据《证券法》，以下对股票买卖限制的规定，哪项是错误的（）

A．证券交易场所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员，证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规规定禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券，也不得收受他人赠送的股票或者其他具有股权性质的证券B．任何人在成为证券交易场所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员，证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规规定禁止参与股票交易的其他人员之前原已持有的股票或者其他具有股权性质的证券，可以继续持有，不受买卖限制C．实施股权激励计划或者员工持股计划的证券公司的从业人员，可以按照国务院证券监督管理机构的规定持有、卖出本公司股票或者其他具有股权性质的证券D．为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后六个月内，不得买卖该股股票

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第6题

根据《证券公司代销金融产品管理规定》，证券公司及其从业人员在代销金融产品过程中的禁止性行为包括（）。Ⅰ.采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品Ⅱ.采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品Ⅲ.与客户分享投资收益、分担投资损失Ⅳ.使用证券公司客户交易结算资金专用存款账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅳ

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第7题

我国《证券法》规定，设立综合类证券公司，具有证券从业资格的从业人员不得少于（）人。

A．10

B．30

C．50

D．60

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