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[主观题]

依法在中华人民共和国境内设立的金融机构法人在全国银行间债券市场发行的、按约定还本

付息的有价证券是混合资本债券。()

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第1题
()是指依法在中华人民共和国境内设立的金融机构法人在全国银行间债券市场发行的、按约定还本
付息的有价证券

A.商业银行金融债券

B. 商业银行次级债券

C. 混合资本债券

D. 证券公司债券

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第2题
《法人金融机构反洗钱分类评级管理办法》(试行)银发1号仅适用于在中华人民共和国境内依法设立的法人金融机构()
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第3题
在中华人民共和国境内依法设立的商业银行、农村信用社等发放贷款的金融机构适用《银行业金融机构绩效考评监管指引》()
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第4题
《涉及恐怖活动资产冻结管理办法》适用于在中华人民共和国境内依法设立的金融机构和特定非金融机构()
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第5题
《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》适用于在中华人民共和国境内依法设立的商业银行、城
市信用合作社、农村信用合作社、邮政储汇机构、政策性银行。()

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第6题
《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》适用于在中华人民共和国境内依法设立的政策性银行、商业银行、农村合作银行、农村信用社、村镇银行。()
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第7题
()是指经银监会批准在中华人民共和国境内依法设立并具有经营贷款业务资格的银行金融机构

A.贷款人

B.借款人

C.融资人

D.融券人

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第8题
依法在()设立的金融机构开展非居民金融账户涉税信息尽职调查工作,适用《非居民金融账户涉税信息尽职调查管理办法》。

A.中华人民共和国境外

B.中华人民共和国境内

C.中华人民共和国缔约国

D.中华人民共和国接邻国

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第9题
非结算性同业存款业务是指在中华人民共和国境内依法设立的国内金融机构在我行开立()并存放本外币资金的同业融资业务

A.定期存款账户

B.活期存款账户

C.协议存款账户

D.通知存款账户

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第10题
在中华人民共和国境内设立的金融机构,应当依法采取预防、监控措施,建立健全(),履行反洗钱义务。

A.客户身份识别制度

B.客户身份资料和交易记录保存制度

C.大额交易和可疑交易报告制度

D.反洗钱检查和审计制度

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