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第2题
上市公司（）的，不符合发行新股的具体要求。 A．存在损害公司利益的重大关联交易B．募
上市公司（）的，不符合发行新股的具体要求。
A．存在损害公司利益的重大关联交易
B．募集资金用途符合政府产业政策的规定
C．人员、财务独立以及资产完整
D．资金、资产被具有实际控制权的个人或法人占用
第3题
下列可导致资产管理业务管理风险的行为有()。
A.与客户签订资产管理合同不规范、约定不明
B.操作人员违反合同约定买卖证券或划转资金
C.操作人员在经营中进行不必要的证券买卖损害委托人的利益
D.在资产管理业务中投资决策失误
第5题
银监会机关相关部门负责有关案件信息的采集和处理,指导、督促或直接参与辖内银行业金融机构案件的处置工作,督促发案银行业金融机构对责任人实施问责,督促、跟踪及评价后续整改情况,对本辖区的案件处置工作负监管责任。（)
第7题
销售人员是指商业银行面向客户从事理财产品（)、（)、（)和（)等相关活动的人员。
A.违规接受客户全权委托
B.私自代理客户进行理财产品认购、申购、赎回等交易
C.违规对客户做出盈亏承诺
D.与客户以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担
第9题
下列行为，侵犯他人商标专用权的是（)。
A.将与他人注册商标相同或者相近似的文字作为企业的字号在相同或者类似商品上突出使用，容易使相关公众产生误认的
B.复制、摹仿、翻译他人注册的驰名商标或其主要部分在不相同或者不相类似商品上作为商标使用，误导公众，致使该驰名商标注册人的利益可能受到损害的
C.将与他人注册商标相同或者相近似的文字注册为域名，并且通过该域名进行相关商品交易的电子商务，容易使相关公众产生误认的
第10题
证券从业人员禁止的行为包括()。
A.不得以获取投机利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动
B.不得向客户提供有关价格涨跌的肯定性意见
C.不得与发行公司或相关人员之间有获取不当利益的约定
D.不得接受客户的全权委托
