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[主观题]

基金管理公司的内部控制是指公司为防范和化解风险,保证经营运作符合公司的发展规划,在充

分考虑内、外部环境的基础上,通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措施而形成的系统。 ()

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第1题
基金管理公司的()是指公司为防范金融风险、保护资产的安全与完整、促进各项经营活动的有效实施而制定的各种业务操作程序、管理与控制措施的总称。

A.外部控制机制

B.外部控制制度

C.内部控制机制

D.内部控制制度

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第2题
基金管理公司在制定内部控制制度中,下列有关审慎性原则的说法正确的是()。

A.审慎性原则的核心是风险控制

B. 审慎性原则要求公司追求利润最大化

C. 以审慎经营、防范和化解风险为出发点

D. 审慎性原则要求公司以避免投资风险为唯一目标

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第3题
下列有关对基金管理公司在制定内部控制制度中审慎性原则的描述,正确的有()。

A.审慎性原则的核心是风险控制

B.审慎性原则要求公司追求利润最大化

C.以审慎经营、防范和化解风险为出发点

D.审慎性原则要求公司以避免投资风险为唯一目标

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第4题
内部控制机制是指公司为防范金融风险、保护资产的安全与完整、促进各项经营活动的有效实施而制定的
各种业务操作程序、管理与控制措施的总称。()

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第5题
基金管理公司变更经营范围,中国证监会将对基金管理公司的()等相关内容进行审查和评议,做出相关决定。

A.公平交易与防范利益输送相关制度的建立与执行

B.投资决策与研究分析体系的建立与执行

C.人员队伍及人力资源管理状况

D.公司监察稽核与内部风险控制体系的建立与执行

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第6题
基金管理公司变更经营范围,中国证监会将对基金管理公司的()等相关内容进行审查和评议,
做出相关决定。

A.投资决策与研究分析体系的建立与执行

B.公平交易与防范利益输送相关制度的建立与执行

C.公司监察稽核与内部风险控制体系的建立与执行

D.人员队伍及人力资源管理状况

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第7题
()是指公司为防范和化解风险,保证经营运作符合公司的发展规划,在充分考虑内、外部环境的基础上,通过建立组织机制、运用管理方法、实施住程序与控制措施而形成的系统。

A.直接控制

B.外部控制

C.内部控制

D.间接控制

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第8题
()是指公司为防范和化解风险,保证经营运作符合公司的发展规划,在充分考虑内、外部环境的基础上,通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措施而形成的系统。

A.外部控制

B.内部控制

C.直接控制

D.间接控制

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第9题
()是指公司为防范和化解风险,保证经营运作符合公司的发展规划,在充分考虑内、外部环境的基础上,通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措施而形成的系统。

A.内部控制

B.外部控制

C.直接控制

D.间接控制

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第10题
()是指公司为防范和化解风险,保证经营运作符合公司的发展规划,在充分考虑内、外部环境
的基础上,通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措施而形成的系统。

A.直接控制

B.外部控制

C.内部控制

D.间接控制

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