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题目内容 (请给出正确答案)
[多选题]

关于证券自营业务的决策与授权,以下表述正确的是()。

A.董事会是自营业务的最高决策机构

B.投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构

C.自营业务部门是自营业务的执行机构

D.研发部门是自营业务的操作机构

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第1题
证券自营业务应实行“分级授权、分级决策、分级管理、分级负责”。()A.正确B.错误

证券自营业务应实行“分级授权、分级决策、分级管理、分级负责”。()

A.正确

B.错误

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第2题
以下选项符合证券自营业务运作管理要求的是()。

A.建立健全自营业务运作止盈止损机制,止盈止损的决策、执行与实效评估应当符合规定的程序并进行书面记录

B. 应重点加强投资品种的选择及投资规模的控制、自营库存变动的控制

C. 由自营业务部门负责自营业务所需资金的调度

D. 禁止从自营账户中提取现金

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第3题
自营业务中以下所涉及的一些事件的重大决策应当经过集体决策并采取书面形式由相关人员签字后存档的有()。

A.资产配置

B.风险限额

C.业务授权

D.自营规模

E.投资时间

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第4题
在证券自营业务管理中,证券公司应建立健全相对集中、权责统一的投资决策与授权机制。()

A.正确

B.错误

C.放弃

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第5题
以下关于自营业务风险的监控说法错误的是()。 A.自营股票规模不得超过净资本的100%

以下关于自营业务风险的监控说法错误的是()。

A.自营股票规模不得超过净资本的100%

B.证券自营业务规模不得超过净资本的200%

C.持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的30%

D.持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过10%

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第6题
证券自营业务与经纪业务相比较,它的特点是()。

A.决策的自主性

B.交易的风险性

C.收益的稳定性

D.收益的不稳定性

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第7题
证券公司可以授权其分公司经营的业务有()。

A.管理证券公司一定区域内的证券营业部

B.经营证券公司一定区域内的证券承销与保荐业务

C.作为证券公司专门的证券自营业务机构经营证券自营业务

D.作为证券公司专门的证券资产管理业务机构经营证券资产管理业务

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第8题
证券公司应当由专门的部门负责定向资产管理业务,做到与()业务严格分离、独立决策、独立运作。

A.证券自营

B.证券承销与保荐

C.证券经纪

D.证券结算

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第9题
()将产生证券交易政策风险。

A.证券公司在自营或经纪业务中违反国家法律

B.证券公司由于对市场变化把握不准,决策或操作失误

C.证券公司由于管理不善

D.证券公司违反国家主管部门关于证券市场管理的规定

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第10题
以下关于证券公司开展资产管理业务的禁止行为,不正确的是 ()。

A.定向资产管理业务先于自营业务进行交易

B.以获取佣金或者其他利益为目的,用客户委托资产进行不必要的交易

C.将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作

D.接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额

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