针对客户风险控制措施是对该客户群在建立业务管理、持续监测和退出环节的特殊管理措施,包括()
A.强化身份识别
B.当地分支机构反洗钱合规管理部门设置与人员配备
C.交易额度、频次与渠道限制
D.提高审批层级
A.强化身份识别
B.当地分支机构反洗钱合规管理部门设置与人员配备
C.交易额度、频次与渠道限制
D.提高审批层级
A.①②③④
B.①②③
C.①②④
D.①③④
A.法规、标准等增减、修订变化所引起风险程度的改变
B.发生事故后,有对事故、事件或其他信息的新认识,对相关危险源的再评价
C.人员发生变动
D.补充新辨识出的危险源评价
E.风险程度变化后,需要对风险控制措施的调整
A.法人贷款占商业银行信贷资产比重最大,其规模、质量、管理能力和风险防范水平,对商业银行整体经营管理水平有重要影响
B.对公存款是商业银行负债的重要组成部分,也是低成本负债的主要来源,对改善银行存款结构、降低经营成本起到重要作用
C.对公业务客户是中间业务产品的主要购买对象,也是商业银行深挖客户需求、获得高价值综合回报的重要目标客户群
D.做大做强对公业务是商业银行日常经营的主要目标,也是商业银行扩大资产规模、提升市场地位的基本手段之一
商业银行开展金融创新活动,应做到“认识你的客户”。应明确目标客户群,充分了解()。
A盈利能力
B客户的风险偏好
C客户的风险认知能力
D客户的风险承受能力
A.确定工作危害分析的生产场所和区域 ,进行工序(包括辅助设施作业活动分析)划分。
B.对每个工序进行工作内容分析,确定每进行一项工作内容可能存在的危害类型。
C.确认已采取的风险控制措施中还存在的缺陷和还未采取的控制措施,并提出相应的补偿措施。
D.针对工作危害分析结果中属于重大风险的项目,或者存在重大控制措施缺陷的,制定企业的目标和管理方案,并加以实施,从而实现保障安全生产的目的。
工作危害分析法能够全面地分析出()所有可能的风险,并针对可能风险采取相应的控制措施。
A)作业活动
B)设备设施
C)安全设施
D)工艺操作
关于基金销售渠道,以下说法不正确的是()。
A.基金各销售渠道针对不同的客户,不存在冲突和竞争
B.国有商业银行主要是为基金的销售提供了完善的硬件设施和客户群
C.基金管理公司通过建立具备专业素质的直销队伍,为大型的投资机构、一般企业及个人等提供专业化服务
D.相比商业银行,券商网点拥有更多的专业投资咨询人员,可以为投资者提供个性化的服务
关于基金销售渠道,以下说法不正确的是()。
A.基金各销售渠道针对不同的客户,不存在冲突和竞争
B.国有商业银行主要是为基金的销售提供了完善的硬件设施和客户群
C.相比商业银行,证券公司网点拥有更多的专业投资咨询人员,可以为投资者提供个性化的服务
D.基金管理公司虽然直销队伍规模相对较小,但人员素质较高,可以加强与客户之间的沟通和交流,提供更好的、持续的理财服务
关于基金销售渠道,以下说法不正确的是()。
A.基金各销售渠道针对不同的客户,不存在冲突和竞争
B.国有商业银行主要是为基金的销售提供了完善的硬件设施和客户群
C.相比商业银行,券商网点拥有更多的专业投资咨询人员,可以为投资者提供个性化的服务
D.基金管理公司通过建立具备专业素质的直销队伍,为大型的投资机构、一般企业及个人等提供专业化服务