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[主观题]

证券交易所要对会员进行监督管理.其中重要的一环是制定具体的会员管理规则。这一规则的内

容包括()

A.会员资格管理

B.席位与交易权限管理

C.证券交易及相关业务管理

D.监督检查和纪律处分

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第1题
证券交易所决定接纳或者开除会员及正式会员以外的其他会员,应当在规定的时问内报中国
证券监督管理委员会批准。 ()

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第2题
在对WTO承诺中,外国证券机构直接从事B股交易以及外国机构驻华代表处成为证交所特别会员的申请可由()受理。

A.证券交易所

B.中国财政部

C.中国证券监督管理委员会

D.证券交易所所在地的证监会派出机构

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第3题
下列关于证券交易所对会员自营业务实施的日常监督管理的说法中,正确的有()。 A.要

下列关于证券交易所对会员自营业务实施的日常监督管理的说法中,正确的有()。

A.要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户

B.检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格

C.要求会员按季编制库存证券报表

D.每年6月30日和12月31日过后的30日内,向中国证监会报送各家会员截至到该日的证券自营业务情况

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第4题
下列关于证券交易所对会员自营业务实施的日常监督管理的说法中,不正确的有()。 A.

下列关于证券交易所对会员自营业务实施的日常监督管理的说法中,不正确的有()。

A.要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户

B.检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格

C.要求会员按季编制库存证券报表

D.每年6月30日和l2月31日过后的30日内,向中国证监会报送各家会员截止到该日的证券自营业务情况

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第5题
下列关于证券交易所对会员自营业务实施的日常监督管理的说法中,不正确的有()。

A.要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户

B.检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格

C.要求会员按季编制库存证券报表

D.每年6月30日和12月31日过后的30日内,向中国证监会报送各家会员截止到该日的证券自营业务情况

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第6题
会员制期货交易所理事会由会员理事和非会员理事组成;其中会员理事由会员大会选举产生,非会员理事由中国证券监督管理委员会委派。()
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第7题
JSC证券公司是上海证券交易所的会员,它也可以在深圳证券交易所进行交易。()

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第8题
证券交易所会员无权对交易所事务进行监督。 ()

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第9题
会员制的证券交易所规定,进人证券交易所参与集中交易的,必须是证券交易所的会员或会员
派出的人市代表,其他人要买卖在证券交易所上市的证券,必须通过会员进行。 ()

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第10题
证券交易所的监管职能包括对证券交易活动进行监管,对会员进行监管以及对上市公司进行
监管。()

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