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[主观题]

证券分析师在执业过程中遇到客户利益与自身利益存在冲突,或客户利益与所在执业机构利

益存在冲突,或自身利益与所在执业机构利益存在冲突时,应当主动向所在执业机构与客户申明,必要时证券分析师或证券分析师所在执业机构须进行执业回避。()

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第1题
证券从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与客户的利益发生冲突并无法避免时
,应确保客户的利益优先。

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第2题
从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与客户的利益发生冲突或可能发生冲突时,
应及时向所在机构报告;当无法避免时,应为确保客户利益而牺牲个人利益。()

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第3题
下面关于投资分析师执业纪律的说法,不正确的是()。

A.投资分析师不应当做出有关服务项目、个人资格、执业证明、投资成绩等方面的不正确的表述,但可以做出关于投资回报方面的任何保证或担保

B.投资分析师为客户或者雇主代理的证券或投资应当比其自身所持有的相同证券具有交易优先权

C.投资分析师在客户不知情或者在与客户没有达成一致意见的情况下,也可以自行对客户的账户进行交易

D.投资分析师不应当对没有最终发布的信息或者不正确的信息进行传播,但可以根据这些信息进行交易

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第4题
下面关于投资分析师执业纪律的说法,不正确的是()。 A.投资分析师不应当作出有关服

下面关于投资分析师执业纪律的说法,不正确的是()。

A.投资分析师不应当作出有关服务项目、个人资格、执业证明、投资成绩等方面的不正确的表述,但可以作出关于投资回报方面的任何保证或担保

B.投资分析师为客户或者雇主代理的证券或投资应当比其自身所持有的相同证券具有交易优先权

C.投资分析师在客户不知情或者在与客户没有达成一致意见的情况下,也可以自行对客户的账户进行交易

D.投资分析师不应当对没有最终发布的信息或者不正确的信息进行传播,但可以根据这些信息进行交易

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第5题
2005年中国证券业协会制定的《中国证券业协会证券分析师职业道德守则》“执业纪律”一章中,包括()规定。

A.证券分析师必须以真实姓名执业

B.证券分析师不得以任何形式同时在两家或两家以上的机构执业

C.对在执业过程中所获得的未公开重要信息及客户的商业秘密,证券分析师不得泄露、传递、暗示给他人或据以建议客户或其他投资者买卖证券

D.证券分析师应充分尊重他人的知识产权,严正维护自身知识产权

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第6题
2005年中国证券业协会制定的《中国证券业协会证券分析师职业道德守则》“执业纪律”一章中,包
括()规定。

A.证券分析师必须以真实姓名执业

B.证券分析师不得以任何形式同时在两家或两家以上的机构执业

C.对在执业过程中所获得的未公开重要信息及客户的商业秘密,证券分析师不得泄漏、传递、暗示给他人或据以建议客户或其他投资者买卖证券

D.证券分析师应充分尊重他人的知识产权,严正维护自身知识产权

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第7题
期货从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时,必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况,当无法避免时,应当()。

A.自身利益优先

B.公司利益优先

C.投资者利益优先

D.确保投资者的利益得到公平的对待

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第8题
期货从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时,必
须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况,当无法避免时,应当确保投资者的利益得到公平的对待。()

A.正确

B.错误

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第9题
公正公平原则,是指证券分析师应当诚实守信,高度珍惜证券分析师的职业信誉;在执业过程中应当坚持独立判断原则,不因上级、客户或其他投资者的不当要求而放弃自己的独立立场。()此题为判断题(对,错)。
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第10题
证券分析师职业道德的十六字原则中的谨慎客观原则,是指证券分析师应当本着对客户,与投
资者高度负责的精神执业,对与投资分析、预测及咨询服务相关的主要因素进行尽可能全面、详尽、深入的调查研究,采取必要的措施避免遗漏与失误。切实履行应尽的职业责任,向投资者或客户提供规范的专业意见。()

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