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第9题
目前，我国股票发行采用的是行政审批制。对发行企业数量和发行规模实行双重控制的办法，
即每年先由证券主管部门下达公开发行股票数量的总规模，并在此限额内，各地方和部委切分额度，再由地方和部委确定预选。
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第11题
关于证券发行制度叙述正确的是（）。 A．证券发行注册制实行公开管理原则，实质上是一种发
关于证券发行制度叙述正确的是（）。
A．证券发行注册制实行公开管理原则，实质上是一种发行公司的财务公开制度
B．证券发行核准制实行实质管理原则，即证券发行人不仅要以真实状况的充分公开为条件，而且必须符合证券监管机构制定的若干适合于发行的实质条件
C．公开发行是指向不特定对象发行证券、向特定对象发行证券累计超过100人的以及法律、行政法规规定的其他发行行为
D．我国《证券法》规定，公开发行股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券，必须依法报经国务院证券监督管理机构或国务院授权部门核准
