题目内容
（请给出正确答案）
A.由市场风险管理部门监测业务经营部门和分支机构对市场风险限额的遵守情况
B.由承担风险的业务经营部门向董事会和高级管理层提供独立的市场风险报告
C.确保市场风险管理部门与承担风险的业务经营部门保持相对独立
D.由前台交易人员进行交易的正式确认、对账、重新估值、交易结算和款项收付
E.做到各部门职能恰当分离，避免潜在的利益冲突
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A.银行保险机构应当建立健全内部控制体系，明确内部控制职责，完善内部控制措施，强化内部控制保障，持续开展内部控制评价和监督
B.银行保险机构董事会应当持续关注本公司内部控制状况，建立良好的内部控制文化，对公司内部控制的健全性、合理性和有效性进行定期研究和评价
C.银行保险机构应当建立健全内部控制制度体系，对各项业务活动和管理活动制定全面、系统、规范的制度，并定期进行评估
D.银行保险机构应当建立健全贯穿各级机构、覆盖部分业务和关键流程的信息系统，及时、准确记录经营管理信息，确保信息的完整、连续、准确和可追溯
A.公司信用良好，最近3年未有违法违规经营的情形
B.客户资产安全、完整
C.经营经纪业务已满3年
D.公司治理结构健全，内部控制有效
A.健全的组织架构
B.清晰的职责边界
C.科学的发展战略、价值准则与良好的社会责任
D.有效的风险管理与内部控制
E.合理的激励约束机制
F.完善的信息披露制度
A.吸纳具有良好专业素质的外部人员担任独立董事
B.使利益相关者参与到公司的监管中
C.在明确股东大会、董事会、监事会和经理层职责的基础上，使公司运作流程更加规范
D.实行累积投票制
A.有良好的内部治理结构、完善的内部稽核监控制度、风险控制制度
B.董事、监事、高级管理人员具有相应的任职条件
C.有符合相关法律规定的章程
D.认缴的注册资本不低于一亿元人民币
A.财务状况
B.风险状况
C.依法经营
D.管理水平
