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[主观题]

证券公司从事资产管理业务时,资产管理业务人员具有证券业从业资格,无不良行为记录,其

中,具有5年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于3人。()

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第1题
证券公司从事客户资产管理业务时,应设立专门的部门负责客户资产管理业务,实行集中运营管理,对外
统一签订资产管理合同.()

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第2题
证券公司从事客户资产管理业务时,应设立专门的部门负责客户资产管理业务,实行集中运作
管理,对外统一签订资产管理合同。()

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第3题
证券公司从事客户资产管理业务时,一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得
超过该计划资产初始募集资金额的10%。 ()

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第4题
证券公司从事资产管理业务时,不得向客户做出保证资产本金不受损失或取得最低收益的承诺。()A.正确

证券公司从事资产管理业务时,不得向客户做出保证资产本金不受损失或取得最低收益的承诺。()

A.正确

B.错误

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第5题
证券公司从事资产管理业务时,不得向客户作出保证资产本金不受损失或取得最低收益的承
诺。 ()

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第6题
证券公司从事资产管理业务时,以下属于禁止发生的行为有()。

A.内幕交易或操纵市场

B.将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资

C.挪用客户资金

D.将资产管理业务和自营业务结合运作

E.与客户签订利润协议

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第7题
所有综合类证券公司都可以从事资产管理业务。 ()

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第8题
证券公司从事定向资产管理业务应当使用定向资产管理专用证券账户。 ()

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第9题
客户资产管理业务资格:综合类证券公司才能从事客户资产管理业务。

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第10题
证券公司从事定向资产管理业务,应当具有证券资产管理业务资格,遵守法律、行政法规和中
国证券业协会的规定。()

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