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题目内容（请给出正确答案）

[主观题]

44 ．根据中国证监会《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，关于客户资产管理业务的运

作，下列说法中正确的是 () 。

A ．证券公司只能自行推广集合资产管理计划，不得委托其他证券公司或商业银行代为推广

B ．证券公司办理集合资产管理业务，既可接受客户货币形式的资产，也可接受客户股票、债券及基金等证券形式的资产

C ．参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额

D ．证券公司应当自中国证监会出具无异议意见或者做出批准决定之日起 30 日内，完成设立工作并开始投资运作

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第1题

根据中国证监会的规定，凡具有资产管理业务资格的证券公司，都可以开展集合资产管理业务

。（）

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第2题

根据现行规定，证券公司只需每年向中国证监会报送自营业务情况。（）

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第3题

根据中国证监会的相关规定，所有具有资产管理业务资格的证券公司都可以开展集合资产管理业务。（)

根据中国证监会的相关规定，所有具有资产管理业务资格的证券公司都可以开展集合资产管理业务。 ()

A．正确

B．错误

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第4题

根据《证券公司证券自营业务管理办法》规定，证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报()备案。

A.交易所会员大会

B.交易所理事会

C.中国证监会

D.交易所董事会

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第5题

根据现行规定，证券公司应（）向中国证监会报送年报。

A.半年

B.每年

C.每月

D.每季

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第6题

证券公司建设运行投资者教育基地，并获得中国证监会及其派出机构授牌的，根据授牌情况及年度考核结果最多加多少分？（)

A.4分

B.5分

C.6分

D.8分

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第7题

根据中国证监会的有关规定，为了控制经营风险，证券公司流动性资产占净资产的比例不得低于()。

A.30%

B.40%

C.50%

D.60%

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第8题

根据中国证监会的有关规定，证券公司从事自营业务，持有一种非国债类证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产的（）%。

A.10

B.20

C.30

D.40

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第9题

对申请证券自营业务资格的程序，不正确的说法是（）。 A．证券公司根据《证券公司证券自营业务管理

对申请证券自营业务资格的程序，不正确的说法是（）。

A．证券公司根据《证券公司证券自营业务管理办法》中相关条款所列的从事自营业务所需具备的条件进行自我审核

B．证券公司根据《证券公司自营业务管理办法》中相关条款的规定，制作并向中国证监会报送有关文件

C．中国证监会收到完整申请资料后，在规定时间内对申请文件进行审查

D．经审查不符合条件的，不予颁发资格证书，本年内可继续申请

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第10题

根据中国证监会的有关规定，为控制经营风险，证券公司流动性资产占净资产的比例不得低于（

）。

A． 30%

B． 40%

C． 50%

D． 60%

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